售金融资产

国《福布斯》2013年全球2000强上市企业排行榜中位列全球第2,较上年提升11位

-

部总经理兼投资经理

-

博时基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重

总经理

6、在“二十一、其它应披露的事项”中披露了如下事项:

1,453,388

(二) 与基金销售有关的费用

杨鶤女士,简历同上

类资产管理和研究相关的工作固定收益总部负责公司所管理资产的固定收益投资管理及相

有硕士及以上学位

注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

2.41

2008年5月28

辽宁成大

-

为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切实维

4

农、林、牧、渔业

021-

-

林琦先生,硕士,监事1998年起历任南天信息系统集成公司任软件工程师、北京万第三产业都包括哪些豪

1.报告期末基金资产组合情况

其他

(6) 投资组合报告附注的其他文字描述部分

债券名称

报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况

民生银行

5

计划财务部、信贷经营部、公司业务部,长期从事大客户的客户管理及服务工作,具有丰富

(一)基金管理人概况

孙麒清女士,商法学硕士,督察长曾供职于广东深港律师事务所2002年加入博时基

数量(张)

12月31日

k

赵云阳先生,硕士2003年至2010年在晨星中国研究中心工作2010年8月加入博

1

证券董事会秘书、招商证券(香港)有限公司副董事长等职,现任招商证券副总裁兼董事会

18,265,715.60

[发行]博时特许:更新招募说明书摘要(2014年第1号)

5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

办公地址:

务业

0.67

1.65%

国内托管业务品种最齐全的商业银行之一截2013第三产业增加值至2013年6月30日,中国建设银行已托管311

字【2008】450号文批准募集自2008年4月22日起至2008年5月23日通过销售机构

制日前一年内受到公开谴责、处罚

其中:股票

y≥3年

序号

4,433,200.00

了《博时特许价值股票型证券投资基金2013年第3季度报告》;

服务中心其中,零售三大区域负责公司全国范围内零售客户的渠道销售和服务电子商务

博时基金(国际)有限公司董事会副主席兼总裁(ceo)、博时资本管理有限公司副董事长兼

2010年1月1

(1)中国工商银行股份有限公司

年3月起,任博时基金管理有限公司监事

6.87%

中信基金管理公司总经理;招商银行独立董事;招商证券股份有限公司董事、总裁2008年

合计

文化、体育和娱乐业

②-④

法定代表人:

010-

彭毛字先生,学士,监事1982年8月起历任中国农业银行总行农贷部国营农业信贷处

序号

赵兴利先生,硕2014第三产业增加值士,监事1987年至1995年就职于天津港务局计财处1995年至2012

7月起,任博时基金管理有限公司董事会董事长 现任公司董事长,兼博时基金(国际)有

-14.30%

1.45%

上海市黄浦区中山南路28号久事大厦25层

-

公司已经建立健全投资管理制度、风险控制制度、内部监察制度、财务管理制度、人事

各类固定收益资产的研究和投资工作市场销售总部负责公司全国范围内的客户、销售和服

资策略和投资组合的原则

活动的公告》;

买入返售金融资产

比例(%)

1.38%

注册地址:广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦29层

电话: 010-

博时基金管理有限公司(内容同基金管理人)

本基金的业绩比较基准为:80%×沪深300指数收益率+20%×中国债券总指数收益率

40,000

公允价值(元)

如果今后市场出现更具代表性的投资基准,或更科学的复合指数权重2013第三产业增加值比例,在与基金托

北京建国门内大街18号恒基中心1座23层

(十) 2013年8月23日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《关

④业绩比较基准

y≥5年

容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,

务部、蛇口多利时装公司、深圳立诚会计师事务所和深圳中大投资管理公司2004年3月进

-

年3月至2012年6月期间,汤义峰先生任本基金基金经理2012年4月至2013年9月期

传真:

2

信息传输、软件和信息技

0.09%

6,822,400

中位列第5,较上年上升1位;在美国《财富》世界500强排名第50位,较上年上升27位;在美

12月31日

617,884,465.50

y

6.21

止日为2013年9月30日(财务数据未经审计)

(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

并获和讯网2011年度和2012年度中国“最佳资产托管银行”奖,和境内权威经济媒体《每第三产业发展情况

4.本基金基金经理

经办律师: 黄伟民、陈周

客户服务中心电话:

租赁和商务服务业

“80%×沪深300指数收益率+20%×中国债券总指数收益率”

(十六) 2013年10月18日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告

4、在“八、基金的投资”中,更新了“(九)基金投资组合报告”的内容,数据内容截

本基金为股票型基金,属于预期风险收益较高的基金品种,其预期风险和预期收益高于

博时基金管理有限公司

(1)报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,或在报告编

2.报告期末按行业分类的股票投资组合

-

由国资委和财政部直接管辖企业以及该区域机构客户的销售与服务工作机构-上海和机构-

场代表性,是目前中国证券市场中与本基金股票投资范围比较适配同时第三产业是指什么公信力较好的股票指

有限公司

0.91

1.02%

5

作为国内首批开券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客户

3、在“五、相关服务机构”中,更新了相关服务机构的内容;各新增代销机构均在指定

(四)基金管理费和托管费的调整

聂挺进先生,硕士2004年至2006年在招商局国际有限公司从事研究工作2006年9

电话: 021-

桑自国先生,博士后,副董事长1993年起历任山东证券投资银行部副总经理、副总经

-

日至2010年

京证券公司、博时基金管理有限公司工作现任博时基金管理有限公司交易部总经理2013

可以将其纳入投资范围

4.65

公开发售本基金为契约型开放式基金本基金的基金合同于2008年5月28日正式生效

为样本编制而成的成份股指数该指数样本覆盖了沪深市场六成左右的市值,具有良好的市

93.81

(三)基金托管2014年第三产业比重业务经营情况

序号

学经济系、中国人民银行、深圳国际信托投资公司、华润深国投信托有限公司工作,历任中

经理、社保组合投资经理

十、业绩比较基准

二、基金托管人

5,993,395.92

电子仪器一厂、中共北京市委党校、社科院美国研究所、加州大学伯克利分校、布鲁津斯学

3. 转换费用

权管理部(法律事务部)副总经理,南宁办事处副总经理(党委委员),监察审计部(纪委办

-

-1.22%

架构已初步形成中国建设银行筹建、设立村镇银行27家,拥有建信基金、建信租赁、建信

合计

人承担

中国神华

4年≤y

基金托管人根据本基金合同规定,复核了本报告中的净值表现和投资组合报告等内容,

的投资回报

662,614,166.18

郑波先生,博士,监事2001年起先后在中国平安保险公司总公司、博时基金管理有限

数,其中涵盖了我国第三产业增加值可流通的记账式国债和金融债,基本上可以反映中国债券市场的趋势特征

告》;

1.98%

(免长途费)

北省鄂城钢铁厂,历任团委干部、下属合资公司副总经理等职2002年进入招商证券股份有

6

1.0%

19,443,840.00

2012年1月1

期 间

应收股利

投资策略在战略上,强调自上而下的组合管理;在战术上,强调自下而上的精选个股具

中国平安

国家和地区,基本完成在全球主要金融中心的网络布局,24 小时不间断服务能力和基本服务

售服务零售业务线含零售-北京、零售-上海、零售-南方三大区域,以及电子商务部、客户

基金资产净值的5%

-39.84%

名称:

证券、中信建投证券公司工作2011年8月正式加入博时基金管理有限公司现任宏观策略

-

1.87%

(一) 2013年6月5日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了

0

情况,视每次第三产业增加值计算转换时的两只基金的申购费率的差异情况而定基金转换费用由基金份额持有

博时特许价值股票型证券投资基金

-0.07%

了《博时基金管理有限公司关于博时特许价值股票型证券投资基金基金经理变更的公告;

理兼高级投资经理、社保组合投资经理

③业绩比较

3.39

公允价值(元)

2009年1月1

金融债券

9

理兼特定资产高级投资经理、社保股票基金经理、特定资产管理部总经理现任公司副总经

基金招募说明书自基金合同生效日起,每6个月更新一次,并于每6个月结束之日后的

9.69

管理、财务核算、成本控制、财务分析等工作信息技术部负责信息系统开发、网络运行及

长期从事客户服务、信贷业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验

姜建清

6.96%

存续期间:持续经营

公允价值(元)

2、在“四、基金托管第三产业增加值核算人”中,对基金托管人的基本情况及基金托管业务经营情况进行了

2011年1月1

2,744,449

一、基金管理人

基金转换费用由转出基金赎回费和申购费补差两部分构成,其中:申购费补差具体收取

如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程序后,

府壁垒优势、技术壁垒优势、市场壁垒优势或者品牌壁垒优势等持续增长潜力的股票,作为

1983年起历任中国银行国际金融研究所助理研究员;香港中银集团经济研究部副研究员;招

注册资本:2.5亿元人民币

浦发银行

《关于博时旗下部分基金增加上海证券有限责任公司为代销机构的公告》;

(2)博时基金管理有限公司上海分公司

23,530,351.72

72.85%

可转债

采矿业

n

-

联系人: 沈兆杰

八、基金的投资范围

组织形式:有限责任公司

《关于第三产业发展博时旗下部分基金继续参加交通银行网上及手机银行申购业务费率优惠活动的公告》;

40,891,112.28

7

0.92

基金管理人名称:博时基金管理有限公司

值增长率

六、基金运作方式

-

-

4,433,200.00

博时基金管理有限公司(以下简称“公司”)经中国证监会证监基金字[1998]26号文批准

经理、固定收益投资总监现任公司副总经理兼社保组合投资经理

资产支持证券

197,936,560.28

因基金规模或市场变化等因素导致本基金投资组合不符合上述规定的,基金管理人将在

深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦29层

综合

-

0.5%

内斯堡、东京、首尔、纽约、胡志明市、悉尼、台北设有10家一级海外分行,拥有建行亚洲、

术服务业

基金一定盈利,也不保证最低收益当投资人赎回时,所得或会高于或低于投资人先前所支

更新招募说明书摘第三产业发展情况要

合计

机构-上海、机构-南方三大区域和养老金部、券商业务部两个部门战略客户部负责北方地区

北京市西城区复兴门内大街55号

万 科a

契约型开放式

本基金实行风险管理下的主动型价值投资策略,即采用以精选个股为核心的多层次复合

3年≤y

吴姚东先生,博士,北京大学光华管理学院emba,董事1990年至1996年曾任职于湖

了《关于博时基金管理有限公司旗下部分基金参加万银财富(北京)基金销售有限公司非现

2008年曾兼任国信证券股份有限公司董事、董事长2010年退休2013年8月起,任博时基

基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12号

了《博时特许价值股票型证券投资基金2013年第2季度报告》;

李志惠先生,经济学博士,副总经理1993年7月起先后在深圳市住宅局房改处、深圳

公允价值(元)

5

付2014第三产业增加值的金额如对本招募说明书有任何疑问,应寻求独立及专业的财务意见

了《关于博时旗下部分基金增加和讯信息科技有限公司为代销机构的公告》《关于博时旗下部

经理2011年5月进入中国长城资产管理公司,历任投资投行事业部副总经理、总经理2011

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、

(二)主要人员情况

限公司财务部总经理、天津港财务有限公司常务副总经理2012年5月筹备天津港(集团)

率为1.66%,年化加权净资产收益率为23.90%利息净收入1,876.60亿元,较上年同期增长

0.11%

机构名称: 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

f

7

-

-

联系人:

76.08%

2、基金管理人监事会成员

本投资组合报告所载数据截至2013年9月30日本报告财务数据未经审计师审计

卫生和社会工作第三产业比重

九、基金的投资策略

0755-

另设北京分公司、上海分公司、沈阳分公司、郑州分公司和成都分公司,分别负责对驻

-

杨鶤女士,硕士,董事长,深圳市五届人大代表,中国红十字会第九届理事会常务理事

优势、市场与品牌壁垒优势的企业所带来的持续投资收益,为基金持有人获取长期持续稳定

金额(元)

7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

(二)登记机构

助理、投资经理、社保组合投资经理助理、裕泽证券投资基金基金经理现任研究部总经理

(十七) 2013年10月23日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告

2,572,636

①份额净

本基金本报告期末未持仓国债期货

固定收益投资

-

5

一步增强

日至2011年

益组织“博源基金会”,并担任该基金会总干事2012年7月起,任第三产业增加值率博时基金管理有限公司董

2. 代销机构

1,341,108

力霸电子科技公司任技术经理、博时基金管理有限公司mis系统分析员、东方基金管理有限

四、基金名称

7

22,356,270.36

6,082,743.99

1,632,513

(三) 2013年7月16日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告

中国建设银行总行设投资托管业务部,下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、

国家债券

保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

售业务部、个人银行业务部、行长办公室,长期从事零售业务和个人存款业务管理等工作,

协助此外,还设有全资子公司博时资本管理有限公司,以及境外子公司博时基金(国际)

93.25

①-③

公司工作现任博时基金管理有限公司人力资源部总经理2008年7月起,任博时基金管理

12月31日

(四) 2013年7月18日,我公司博时第三产业基金网分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告

项目

公司总经理助理、博时基金管理有限公司信息技术部副总经理现任博时基金管理有限公司

有丰富的客户服务和业务管理经验

传真: 021-

e

了《关于博时基金管理有限公司旗下部分开放式基金增加宜信普泽投资顾问(北京)有限公

经理兼股票投资部总经理、股票投资部价值组投资总监、博时主题行业股票(lof)基金基金

合计

失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用基金合同生效前所发生

场方式申购及定投费率优惠活动的公告》《博时特许价值股票型证券投资基金2013年半年度

公司下设三大总部和十一个直属部门,分别是:权益投资总部、固定收益总部、市场销

2

合型基金经理兼社保组合基金经理、固定收益部第三产业增加值计算副总经理,兼任高级投资经理、社保组合基

9. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

月进入招商证券股份有限公司,历任上海澳门路营业部总经理、上海地区总部副总经理(主

十一、基金的风险收益特征

c

12月31日

购费率优惠活动的公告》《关于博时基金管理有限公司旗下部分基金参加宜信普泽投资顾问

邵凯先生,简历同上

3

债券型基金和混合型基金

注册地址:北京市朝阳区东三环北路38号泰康金融大厦9层

1年≤y

l

存出保证金

93.25

0.04%

本基金投资组合中,股票投资比例为基金资产的60-95%,其中投资于具有政府壁垒优势、

(3)博时基金管理有限公司总公司

(2)报告期内基金投资的前十名股票中,没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的

产和供应业

-

经办注册会计师:薛竞、陈熹

债券名称

2.第三产业超第二产业44%

公室负责公司的战略规划研究、行政后勤支持、会议及文件管理、公司文化建设、品牌传播、

办公地址:广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦29层

250,010,977,486股(包括240,417,319,880股h股及9,593,657,606股a股)

联系人:

只证券投资基金建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得了业内的高度认同

董事会副董事长

的客户服务和业务管理经验

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基

务管理董事总经理2008年7月起,任博时基金管理有限公司监事会监事

分析工作,确保公司各类投资风险得到良好监督与控制监察法律部负责对公司投资决策、

信托、建信人寿、中德住房储蓄银行等多家子公司,为客户提供一体化全面金融服务能力进

日至2012年

名称:

其第三产业发展情况中:政策性金融债

0.09%

其他

8

港)公司副总经理(主持工作)兼国际业务部董事、总裁办公室总经理、董事总经理,公司

《关于博时旗下部分基金参加深圳农村商业银行股份有限公司自助渠道申购及定投费率优惠

6

-16.34%

护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务经过多年稳步发展,中国

十四、基金的费用概览

秘书、招商证券(香港)有限公司副董事长2013年8月起,任博时基金管理有限公司董事

限公司,历任国际业务部分析师、招商证券武汉营业部副总经理(主持工作)、招商证券(香

-21.47%

权益投资总部负责公司所管理资产的权益投资管理及相关工作权益投资总部下设股票

《关于博时旗下部分基金参加泛华普益基金销售有限公司申购及定投费率优惠活动的公告》

95588

30.05

-

建行伦敦、建行俄第二产业向第三产业罗斯、建行迪拜、建银国际等5家全资子公司,海外机构已覆盖到全球14 个

经理、总经理、董事长、党委书记;华润深国投信托有限公司总经理、副董事长1994年至

债券代码

(十九) 2013年11月26日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告

年5月先后任天津港贸易公司财务科科长、天津港货运公司会计主管、华夏人寿保险股份有

委员:吴姚东、董良泓、邵凯、邓晓峰、黄健斌、魏凤春、聂挺进

基金的过往业绩并不预示其未来表现

长率标准差

限公司董事

投资比例为基金资产的0-35%;现金以及到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于

月30日

郭健先生,学士,董事1987年起曾就职于蛇口中华会计师事务所、香港招商局集团财

1.38%

地址:

(1)前端申购费率

名称:国浩律师集团(北京)事务所

6.42

持2013年第三产业比重有基金时间(y)

基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损

3.23%

4

3

1

外知名机构授予的近30个重要奖项在英国《银行家》杂志2013年“世界银行1000强排名”

十二、基金投资组合报告

(五) 2013年7月19日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告

本基金本报告期末未持有权证

金一定盈利,也不保证最低收益基金的过往业绩并不代表其未来表现投资有风险,投资者

财务部、信息技术部、基金运作部、风险管理部和监察法律部

《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的

日,中国建设银行又作为第一家h股公司晋身恒生指数2007年9月25日中国建设银行a

其中:买断式回购的买入返

办公地址:北京市西城区闹市口第三产业增加值率大街1号院1号楼

基金运作、内部管理、制度执行等方面进行监察,并向公司管理层和有关机构提供独立、客

批发和零售业

月30日

1.27%

1999年12月至2011年1月在中国长城资产管理公司工作,先后任评估咨询部副总经理,债

培训发展、薪酬福利、绩效评估、员工沟通、人力资源信息管理工作财务部负责公司预算

选择和组合管理特定资产管理部负责特定资产的管理和客户咨询服务研究部负责完成对

博时基金管理有限公司总公司

年8月起,任博时基金管理有限公司监事会监事

股份25%;天津港(集团)有限公司,持有股份6%;璟安股权投资有限公司,持有股份6%;上

纪伟,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行

资公司任证券业务部副总经理、汇通深圳证券业务部总经理、中国属于第三产业的是社会科学院经济文化研究

最佳托管银行”,在2007年及2008年连续被《财资》杂志评为“国内最佳托管银行”奖,

《关于博时旗下部分基金增加泛华普益基金销售有限公司为代销机构的公告》;

12月31日

银行存款和结算备付金合计

对外媒体宣传、外事活动管理、档案管理及工会工作等人力资源部负责公司的人员招聘、

金额(元)

现任招商证券股份有限公司机构业务董事总经理2008年7月起,任博时基金管理有限公司

2008年5月28

止时间为2013年9月30日;

占基金资产净

魏凤春先生,经济学博士1993年起先后在山东经济学院、江南证券、清华大学、江南

0.6%

了《关于博时旗下部分基金参加河北银行股份有限公司电子渠道申购和定期定额投资业务申

日至2013年6

100.00

据及列表内容,数据内容截止时间为2013年9月30日;

国人民银行总行金融研究哪些属于第三产业所研究院、深圳特区人行办公室主任;深圳国际信托投资公司副总

副经理,电脑部副经理及信息技术部总经理现任公司副总经理,兼任博时基金(国际)有

(六) 2013年7月22日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告

2.77

-

占基金资产净

传真: 021-

博时基金管理有限公司上海分公司

9

本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法公开发行上市的股票、债

组合流动性;在选股层面,按照价值投资原则,利用研究人员的专业研究能力和金融工程的

-

金融衍生品投资

兴业银行

5.16

执行基金经理的交易指令并进行交易分析和交易监督产品规划部负责新产品设计、新产品

0.67

分基金参加和讯信息科技有限公司申购及定投费率优惠活动的公告》;

基金管理人依照恪尽职守、诚第三产业增加值核算实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证

3

投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书

间,胡俊敏女士任本基金基金经理

-13.68%

联系电话:(0755)

m

0755-

-

北京市西城区复兴门内大街55号

央行票据

(北京)有限公司申购及定投费率优惠活动的公告》;

本招募说明书更新所载内容截止日为2013年11月28日,有关财务数据和净值表现截

10

国建设银行总行会计部、营运管理部,长期从事计划财务、会计结算、营运管理等工作,具

8

管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系

收益率标准差

4,433,200.00

217,524.23

21,898,344.30

加入博时基金管理有限公司,历任社保股票基金经理,特定资产高级投资经理,研究部总经

本基金的投资目标在于分享中国经济高速发展过程中那些具有政府壁垒优势第三产业包括、技术壁垒

(三)出具法律意见书的律师事务所

1

售总部以及宏观策略部、交易部、产品规划部、董事长办公室、总裁办公室、人力资源部、

了《关于博时旗下部分基金增加北京增财基金销售有限公司为代销机构的公告》;

广厦建设集团有限责任公司,持有股份2%注册资本为2.5亿元人民币

吴姚东先生,简历同上

1、在“三、基金管理人”中,对基金管理人的基本情况进行了更新;

投资公司、融通基金管理有限公司、长城基金管理有限公司从事投资管理工作2005年2月

(十八) 2013年11月14日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告

9

住所:北京市西城区金融大街25号

历任基金经理:2008年5月至2010年4月期间,陈亮先生任本基金基金经理2010

办公地址: 上海市黄浦区湖滨路202号普华永道中心11楼

0.25%

序号

南方如何发展第三产业分别主要负责华东地区、华南地区以及其他指定区域的机构客户销售与服务工作养老

司为代销机构的公告》;

券以及法律法规允许基金投资的其他金融工具或金融衍生工具

王德英先生,硕士,副总经理1995年起先后任北京清华计算机公司开发部经理、清华

h

1.22%

2年≤y

3

技术壁垒优势、市场与品牌壁垒优势的企业股票的比例不低于本基金股票资产的80%;债券

值比例(%)

企业短期融资券

定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用此外,本

日至2008年

3.07%

务工作市场销售总部下设机构与零售两大业务线和营销服务部机构业务线含战略客户部、

名称

何迪先生,硕士,独立董事1971年起,先后在北京西城区半导体器件厂、北京东城区

6,082,743.99

电话:

-

具有丰富的客户服务和业务管理经验

(一)基本情况

29,229,博时第三产业官网554.84

15,867,350.00

7

其他应收款

4

十五、对招募说明书更新部分的说明

-

任公司投资管理部、中银国际基金管理有限公司基金管理部工作于2005年10月加入博时

http://

6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

其中:债券

【重要提示】

数;中国债券总指数是中央国债登记结算有限责任公司编制的,采用市值加权计算的债券指

0.8%

应收申购款

港联合交易所主板上市,是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行2006年9月11

托管、投行、投资者关系和企业社会责任等领域的多个专项奖

j

16,472,056.17

信息技术部总经理2010年4月起,任博时基金管理有限公司监事

640,797.95

(十二) 2013年8月30日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告

的信息披露费、律师费和会计博时第三产业官网师费以及其他费用不从基金财产中支付

传真:

(3)其他各项资产构成

今)、博时特许价值股票基金(2013年9月13日至今)的基金经理

(十四) 2013年9月17日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告

交通运输、仓储和邮政业

媒体上公告列示;

4,433,200.00

o

待摊费用

0.22%

债券代码

617,884,465.50

-

了《关于博时旗下部分基金增加威海市商业银行股份有限公司为代销机构的公告》;

要求,对本基金管理人于2013年7月12日刊登的本基金原招募说明书(《博时特许价值股票型证

年成立,1996年易名为“中国建设银行”中国建设银行是中国四大商业银行之一中国建设

房地产业

27.15

由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差

63,792,603.95

持有基金时间(y)

30,655,495.33

应收利息

历史各时间段基金份额净值增长率及其与同期业绩比博时第三产业分红较基准收益率的比较:

y

序号

宏观策略部负责为投委会审定资产配置计划提供宏观研究和策略研究支持交易部负责

-

并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险

1. 直销机构与直销地点

-

业银行业务及相关的资产和负债中国建设银行(股票代码:939)于2005年10月27日在香

大信息披露管理;政府公共关系管理;党务工作;博时慈善基金会的管理及运营等总裁办

基金、保险资金、基本养老个人账户、qfii、企业年金等产品在内的托管业务体系,是目前

工225人自2007年起,托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,

构建股票组合的基础本基金的投资策略具有三层结构,即自上而下的资产配置、自上而下

战略投资部副总经理现任第三产业gdp比重上海盛业资产管理有限公司执行董事、总经理2013年8月起,

比例(%)

g

-9.79%

占基金资产净值

-

了《关于博时旗下部分基金增加万银财富(北京)基金销售有限公司为代销机构的公告》;

教育

4,433,200.00

张军红,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行零

-9.35%

应收证券清算款

r

会、标准国际投资管理公司工作1997年9月至今任瑞士银行投资银行部副主席2008年1

姚钢先生,独立董事1985年起历任中国人民大学财政金融讲师、中国经济体制改革研

2.基金托管人的托管费

传真:

-19.41%

占基金资产净值比例(%)

-

4

会董事

申购金额(m)

本基金本报告期末未持仓股指期货

赎回费率

1

-

(三)不列入基金费用的项目

时基金管理有限公司,历任股票投资部量化分析师、博时标普500指数基金基金经理助理和

截止到第三产业gdp比重2013年9月30日,公司总人数为373人,其中研究员和基金经理超过92%拥

截至2013 年6月30日,中国建设银行资产总额148,592.14亿元,较上年末增长6.34%2013

董良泓先生,简历同上

3.44

施的投资经营活动进行了内容补充和更新,主要更新的内容如下:

10.投资组合报告附注

年7月起,任博时基金管理有限公司董事会董事2013年8月起,任博时基金管理有限公司

及其联接基金(2012年11月13日至今)、博时上证企债30etf基金(2013年07月11日至

控股之上市公司董秘、副总经理、常务副总经理,上海市国资委直属上海大盛资产有限公司

三、相关服务机构

集团还荣获了国内外重要机构授予的包括公司治理、中小企业服务、私人银行、现金管理、

七、基金的投资目标

紫光股份公司cad与信息事业部工作2000年加入博时基金管理有限公司,历任行政管理部中国第三产业比重

博时深证基本面200etf基金及其联接基金基金经理助理现任博时深证基本面200etf基金

4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合

杨林峰先生,硕士,董事1988年8月就职于国家纺织工业部,1992年起历任华源集团

10,732.70

6

有限公司金融事业部,2011年11月至今任天津港(集团)有限公司金融事业部副部长2013

-

了《关于博时旗下部分基金参加张家港农商银行网银及定投申购费率优惠活动的公告》;

行业类别

617,884,465.50

42,299,591.17

工行转债

邓晓峰先生,工商管理硕士1996年至1999年在深圳市银业工贸有限公司任工程师1999

电力、热力、燃气及水生

市委政策研究室城市研究处、深圳市委政策研究室综合处工作2004年9月加入博时基金管

(十三) 2013年9月6日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了

电话:

部负责公司电子商务第一第二第三产业业务的发展、各部门使用公司官方网站营销资源的归口管理和公司直销

2.66

于博时旗下部分基金增加江南农村商业银行为代销机构的公告》;

(十一) 2013年8月29日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告

宏观经济、投资策略、行业上市公司及市场的研究国际组负责公司海外投资业务中与权益

股票名称

-

债券品种

(十五) 2013年9月27日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告

在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书

-3.89%

0.67

p

0.25%

财务数据处理能力,从品质过滤和价值精选两个阶段来精选个股,选择价值被低估且具有政

29.01%

50.48%

电话:

2.95

权益投资

王金宝先生,硕士, 董事1988年起在上海同济大学数学系工作,任教师1995年4

博时基金管理有限公司(以下简称“本基金管博时第三产业怎么样理人”或“管理人”)保证招募说明书的内

月加入博时基金管理有限公司,历任研究部研究员、研究员兼任博时第三产业基金基金经理

名称:

住宿和餐饮业

5.88

6、上述人员之间均不存在近亲属关系

报批、主管部门沟通维护、产品维护以及年金方案设计等工作董事长办公室专门负责股东

设立目前公司股东为招商证券股份有限公司,持有股份49%;中国长城资产管理公司,持有

管理人必须最迟于新的费率实施日2日前在指定媒体上刊登公告

股在上海证券交易所上市并开始交易a股发行后中国建设银行的已发行股份总数为:

理财信托股权市场处、qfii托管处、核算处、清算处、监督稽核处、涉外资产核算团队、养

工行转债

建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成北京第三产业比重包括证券投资基金、社保

于博时旗下部分基金参加深圳市新兰德证券投资咨询有限公司申购及定投费率优惠活动的公

在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提

理有限公司,历任行政与人力资源部副总经理、总裁办公室总经理兼董事会秘书现任公司

股票代码

1

1.45%

b

3.除管理费和托管费之外的基金费用,由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规

q

会、董事会、监事会及董事会各专业委员会各项会务工作;股东关系管理与董、监事的联络、

a

178,793,221.72

商银行证券部总经理;深圳中大投资管理公司常务副总经理;长盛基金管理公司副总经理;

联系人:沈康

李南峰先生,学士,独立董事1969年起先后在中国人民解放军酒泉卫星基地、四川大

本基金的股票投资比例2013年第三产业比重区间为60%-95%,取中位数80%为基准指数中股票投资所代表

科学研究和技术服务业

1,917,709

日至2013年9

1

持工作)、证券投资部总经理、投资部总经理兼固定收益部总经理、股票销售交易部总经理

京、沪、沈阳、郑州和成都人员日常行政管理和对赴京、沪、沈阳和郑州处理公务人员给予

制造业

金经理、固定收益部总经理现任固定收益总部董事总经理兼高级投资经理

45日内公告,更新内容截至每6个月的最后1日

至今任中国长城资产管理公司控股子公司专职监事(总经理级)2011年7月起,任博时基金

代码

2.50

观、公正的意见和建议

资管理工作2000年8月加入博时基金管理有限公司,历任债券组合经理助理、债券组合经

0.5%

博时特许价值股票型证券投资基金

博时特许价值股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)的发行已获中国第三产业证监会证监基金

居民服务、修理和其他服

成立时间:1998年7月13日

了《关于博时旗下部分基金参加北京增财基金销售有限公司申购及定投费率优惠活动的公

5、投资决策委员会成员

总裁助理2013年5月加入博时基金管理有限公司,任公司总经理现任公司总经理,兼任

客户服务电话:

管人协商一致后,本基金管理人可调整或变更投资基准

副总经理,兼任机构业务董事总经理、董事会秘书、机构业务董事总经理现任公司副总经

年上半年,中国建设银行实现净利润1,199.64亿元,较上年同期增长12.65%年化资产回报

-

资产管理部2005年4月加入博时基金管理有限公司,历任股票投资部单独账户小组基金经

-

关工作固定收益总部下设现金管理组、公募基金组、专户组、国际组和研究组,分别负责

-

沟通及服务;基博时第三产业基金金行业政策、公司治理、战略发展研究;与公司治理及发展战略等相关的重

其他各项资产

联系人:田青

公允价值(元)

-

沪深300指数是由中证指数有限公司编制,在上海和深圳证券市场中选取300只a股作

报告(摘要)》;

-

负责人:王卫东

地址:

联系电话:(010) 6759 5096

究所微观研究室主任助理、中国社会科学院农村发展研究所副研究员、海南汇通国际信托投

传真:

中心副主任2001年4月起,任博时基金管理有限公司董事会独立董事

黄健斌先生,工商管理硕士1995年起先后在广发证券有限公司、广发基金管理有限责

基准收益率

汇信用担保有限公司董事长、总经理,中国华融资产管理公司投资事业部总经理助理、副总

3、公司高级管理人员

大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任

后端大力发展第三产业申购费率

成立时间:2004年09月17日

邵凯先生,经济学硕士,副总经理1997年至1999年在河北省经济开发投资公司从事投

管理有限公司监事会监事

8.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

2. 赎回费用

2013年1月1

江西铜业

2

投资部(含各投资风格小组)、特定资产管理部、研究部和国际组股票投资部负责进行股票

8.87

(九) 2013年8月19日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《关

(一) 与基金运作有关的费用

金管理有限公司,任监察法律部法律顾问、监察法律部总经理现任公司督察长

日经济观察》2012年度“最佳基金托管银行”奖

②份额净值增

8

公室)总经理2007年12月至今兼任新疆长城金融租赁有限公司监事会主席2011年1月

11.33%

周明远

赵卫平先生,硕士,监事1996年起先后在山东国际信托投资公司、大鹏证券公司旅游业是第三产业吗、北

王均山

-

2014年1月11日

占基金总资产的比例(%)

中期票据

存续期间:持续经营

17,508,683.17

理、社保债券基金基金经理、固定收益部副总经理兼社保债券基金基金经理、固定收益部总

联系人:

0

公司设立了投资决策委员会投资决策委员会负责指导基金资产的运作、确定基本的投

的权重,其余20%为基准指数中债券投资所对应的权重因此,本基金的投资基准确定为

法定代表人:杨鶤

34,213,756.69

扶贫贷款管理处处长,中国农业银行总行项目评估部副总经理、金桥金融咨询公司副总经理

(1)博时基金管理有限公司北京分公司及北京直销中心

理助理、社保股票基金经理、博时主题行业股票(lof)基金经理现任权益投资总部董事总

董良泓先生,cfa,mba,副总经理1993年起先后在中国技术进出口总公司、中技上第三产业增加值增速海

2,880,263.22

有限公司监事

(二)主要成员情况

理业

1、基金管理人董事会成员

法人代表: 杨绍信

办公地址: 北京市朝阳区东三环北路38号泰康金融大厦9层

(八) 2013年8月5日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《关

50 万元≤ m < 100 万元

010-

2013年上半年,本集团各方面良好表现,得到市场与社会各界广泛认可,先后荣获国内

1.04%

注册地址:

法定代表人:王洪章

25.54%

网上交易平台的建设与管理工作客户服务中心负责零售客户的服务和咨询工作营销服务

入招商证券股份有限公司,历任国际业务部总经理、总裁助理兼投资银行董事总经理、招商

事会独立董事

本基金报告期末未持有资产支持证券

科员、副处长,中国农业发展银行开发信贷部扶贫信贷处处长,中国农业银行信贷管理加快第三产业发展三部

名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)

维护、it系统安全及数据备份等工作基金运作部负责基金会计和基金注册登记等业务风

海盛业股权投资基金有限公司,持有股份6%;上海丰益股权投资基金有限公司,持有股份6%;

0.67

1.0%

-

值比例(%)

0.44

联系人:

银行股份有限公司由原中国建设银行于2004年9月分立而成立,承继了原中国建设银行的商

5、在“九、基金的业绩”中,更新了“自基金合同生效开始基金份额净值增长率”的数

组织形式:股份有限公司

中财网

0.67

4,433,200.00

老金托管处、托管业务系统规划与管理团队、上海备份中心等12个职能处室、团队,现有员

日至2009年

4,277,313

基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率基金

吴姚东先生,简历同上

收第三产业所占比重取固定费用1000元

5,213,689.11

部负责营销策划、总行渠道维护和销售支持等工作

中国建设银行股份有限公司拥有悠久的经营历史,其前身“中国人民建设银行”于1954

6

股票

告》;

-

月,何迪先生建立了资助、支持中国经济、社会与国际关系领域中长期问题研究的非营利公

1.20%

光大银行

021-

(一)基金份额发售机构

杨新丰,投资托管业务部总经理,曾就职于中国建设银行江苏省分行、广东省分行、中

i

尚继源

中国建设银行在2005年及自2009年起连续四年被国际权威杂志《全球托管人》评为“中国

金融业

股票型

100 万元≤ m < 500 万元

3.57

58,421,374.62

d

(2)后端申购费率

613,399

有限公司经理、招商证券股份有限公司投资银行总部总经理现任招商证券股份有限公司财

1.6%

38,738,080.92

-

序号

博时基金管理有限公司北京分公司及北京直销旅游业是第三产业吗中心

s

十三、基金的业绩

理

在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提

兼股票投资部garp组投资总监、博时卓越品牌股票基金基金经理

前端申购费率

数量(股)

建筑业

22,670,549.78

时间:2014年01月11日 11:31:58 中财网

金业务部负责养老金业务的研究、拓展和服务等工作券商业务部负责券商渠道的开拓和销

网址:

券投资基金招募说明书》)进行了更新,并根据本基金管理人在本基金合同生效后对本基金实

险管理部负责建立和完善公司投资风险管理制度与流程,组织实施公司投资风险管理与绩效

(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

地址:

-

注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

更新;

并已经成为常规化的内控工作手段

2

联系人: 黄伟博时第三产业民

限公司董事会主席、博时资本管理有限公司董事长兼招商证券股份有限公司董事

m

2年≤m

2,492,798

-

(七) 2013年8月1日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了

董事会董事

基金管理公司,历任固定收益部基金经理、博时平衡配置混合型基金经理、博时平衡配置混

体投资策略为:在资产配置和组合管理方面,利用金融工程手段和投资组合管理技术,保持

金管理有限公司董事会独立董事

1.3%

五、基金类型

水利、环境和公共设施管

年至2001年在清华大学学习,获硕士学位2001年至2005年在国泰君安证券股份有限公司

合理期限内做出调整以符合上述规定法律、法规另有规定的,从其规定

于博时旗下部分基金增加深圳市新兰德证券投资咨询有限公司为代销机构的公告》;

4.44

(二) 2013年7月2日,我博时第三产业成长公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了

陈晓君

(四)审计基金财产的会计师事务所

企业债券

占基金资产净值

郑绍平,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部,

m ≥ 500 万元

1.11%

1. 申购费用

10.59%净利差为2.54%,较上年同期提高0.01个百分点净利息收益率为2.71%,与上年同

-

010-

期持平手续费及佣金净收入555.24亿元,较上年同期增长12.76%

3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

1.08%

-

1.5%

任博时基金管理有限公司董事会董事

理、泰安营业部副总经理,中经信投资公司总经理助理、中经证券有限公司筹备组组长,永

建发股份

3.32

的行业选择和自下而上的选股或选债策略

车晓昕女士,硕士,监事1983年起历任郑州航空工业管第三产业增加值增速理学院助教、讲师、珠海证券

1.基金管理人的管理费;

0.67

中国建设银行在中国内地设有1.4万余个分支机构,并在香港、新加坡、法兰克福、约翰