1994年起先后在中国证监会发行部、中银国际控股公司、博时基金管理有限公司、上投摩根基金管理公司、prime capital 、fidelity international limited (hong kong)从事投资、研究工作

传真: 010-

郑波先生,博士,监事2001年起先后在中国平安保险公司总公司、博时基金管理有限公司工作现任博时基金管理有限公司人力资源部总经理2008年7月起,任博时基金管理有限公司监事

存续期间:持续经营

注册资本: 1亿元人民币

博时基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任

3.由于经济增长方式的转变、产业结构的升级,第2013年第三产业比重三产业集群的外延也将逐渐扩大,本基金将视实际情况调整第三产业集群所覆盖的行业范围

(下转27版)

成立时间: 1998年7月13日

联系人:赵会军

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成立时间:1984年1月1日

博时基金管理有限公司(以下简称“公司”)经中国证监会证监基字[1998]26号文批准设立目前公司股东为招商证券股份有限公司,持有股份49%;中国长城资产管理公司,持有股份25%;天津港(集团)有限公司,持有股份6%;璟安实业有限公司,持有股份6%;上海盛业资产管理有限公司,持有股份6%;丰益实业发展有限公司,持有股份6%;广厦建设集团有限责任公司,持有股份2%注册资本为1亿元人民币

王政先生,1966年生,博士1995年毕业于美国普林斯顿大学,获博士学位1995年至1997年在哈佛大学从事博士后研究工作1997年起先后在美国新泽西州道琼斯公司、美国新泽西第三产业增加值率州彭博公司研发部、美国加州巴克莱全球投资公司工作2009年5月加入博时基金管理有限公司,现任股票投资部总经理、etf及量化投资组投资总监、上证超级大盘交易型开放式指数证券投资基金、博时上证超级大盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金、博时大中华亚太精选股票(qdii)基金、深证基本面200etf及其联接基金基金经理

■

本基金运作方式为契约型开放式,存续期间为不定期

本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基2014第三产业增加值金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险等投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》

1、直销机构

赵榆江女士,硕士,独立董事1978年起先后在中华人民共和国外交部、国家经济体制改革委员会、英国高诚证券 (hk) 有限公司北京代表处、法国兴业证券 (hk) 有限公司、康联马洪 (中国) 投资管理有限公司工作2001年4月起任博时公司独立董事

名称: 博时基金管理有限公司

截止到2011年10月12日,总人数346人,其中64.40%以上的员工具有硕士以上学历

八.基金的投资策略

(三)律师事务所

注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号

杨锐先生,1999年7月毕业于南开大学国际经济研究所,获经加快第三产业发展济学博士学位,副总经理1999年8月加入博时基金管理有限公司,历任研究部宏观研究员、博时价值增长混合基金经理助理、研究部副总经理兼策略分析师2005年至2006年由博时公司派往纽约大学stern商学院做访问学者,期间在allianceberstein的股票投资部门学习2006年5月至今担任博时平衡配置混合基金经理2007年后曾兼任博时价值增长混合基金经理、博时价值增长贰号混合基金经理、股票投资部总经理现任公司副总经理,兼混合组投资总监、博时平衡配置混合基金经理、博时大中华亚太精选股票(qdii)基金经理

董良泓先生,cfa,mba,副总经理1993年起先后在中国技术进出口总公司、中技上海投资公司、融通基金管理有限公司、长城基金管理有限公司从事投资管理第三产业gdp比重工作2005年2月加入博时基金管理有限公司,历任社保股票基金经理,特定资产高级投资经理,研究部总经理兼特定资产高级投资经理、社保股票基金经理现任公司副总经理,兼任特定资产管理部总经理、特定资产高级投资经理、社保股票基金经理

注册资本:1亿元人民币

1、基金管理人董事会成员

历任基金经理:2000年1月至2003年1月31期间,刘小山先生任基金经理;2001年4月至2003年7月9日,刘红海先生任基金经理;2003年7月至2010年11月10日,邹志新先生任基金经理

彭毛字先生,学士,监事1982年8月起历任中国农业银行总行农贷部国营农业信贷处科员、副处长,中国农业发展银行开发信贷部扶贫信贷处处长,中国农业银行信贷管理三部扶贫贷款管理处处长,中国农业银行总行项目评估部副总经理、金桥金融咨询公司副总第三产业是什么意思经理1999年12月至2011年1月在中国长城资产管理公司工作,先后任评估咨询部副总经理,债权管理部(法律事务部)副总经理,南宁办事处副总经理(党委委员),监察审计部(纪委办公室)总经理2007年12月至今兼任新疆长城金融租赁有限公司监事会主席2011年1月至今任中国长城资产管理公司控股子公司专职监事(总经理级)2011年7月起,任博时基金管理有限公司监事会监事

网址: http://

孙麒清女士,商法学硕士曾供职于广东深港律师事务所2002年加入博时基金管理有限公司,曾任监察法律部法律顾问,现任公司督察长兼监察法律部总经理

张志峰先生,博士1996年5月起先后在摩根士丹利集团、巴克莱全球投资集团、labrenche structur products工作2008年1月加入博时基金管理有限公司,第三产业增加值现任股票投资部另类投资组投资总监

九.基金的业绩比较基准

(四)会计师事务所

2011年第2号

本基金业绩比较基准:沪深300指数收益率×80%+中国债券总指数收益率×20%

公司下设十五个直属部门和两大销售业务体系,分别是:研究部、特定资产管理部、交易部、固定收益部、股票投资部、产品规划部、市场部、基金运作部、总裁办公室、人力资源部、财务部、信息技术部、监察法律部、风险管理部、宏观策略部、零售业务和机构业务研究部负责完成对宏观经济、投资策略、行业上市公司及市场的研究特定资产管理部负责特定资产的管理和客户咨询服务交易部负责执行基金经理的交易指令并进行交易分析和交易监督固定收益部负责进行固定收益证券的研究、选择和组合管理股票投资部负责进第三产业是什么意思行股票选择和组合管理产品规划部负责新产品设计、新产品报批、主管部门沟通维护、产品维护以及年金方案设计与精算等企业年金咨询工作市场部负责基金营销策划、品牌推广等工作基金运作部负责基金会计和基金注册登记等业务总裁办公室专门负责公司的战略规划研究、行政后勤支持、会议及文件管理、公司文化建设、外事活动管理、档案管理、董事会、党办及工会工作人力资源部负责公司的人员招聘、培训发展、薪酬福利、绩效评估、员工沟通、人力资源信息管理工作财务部负责公司预算管理、财务核算、成本控制、财务分析等工作信息技术部负责信息系统开发、网络运行及维护、it系统安全及数据备份等工作监察法律部负责对公司投资决策、基金运作、内部管理第三产业是、制度执行等方面进行监察,并向公司管理层和有关机构提供独立、客观、公正的意见和建议风险管理部负责建立和完善公司投资风险管理制度与流程,组织实施公司投资风险管理与绩效分析工作,确保公司各类投资风险得到良好监督与控制宏观策略部负责国内外宏观经济研究,并提供针对性的投资策略零售业务下辖零售区域、客户服务中心、电子商务部和渠道产品组,负责公司全国范围内的零售客户、渠道销售、直销运作和服务工作其中,零售区域负责公司全国范围内零售客户的渠道销售和服务客户服务中心负责零售客户的服务和咨询工作电子商务部负责公司电子商务业务的发展、各部门使用公司官方网站营销资源的归口管理和公司直销网上交易平台的建设与管理工作渠第二产业向第三产业道产品组负责公司的银行渠道开拓、销售推广服务工作,以及公司产品销售前包装整合工作机构业务负责公司全国范围内的机构客户销售和服务工作机构业务下辖养老金业务部、战略客户部、机构理财部-上海、机构理财部-南方和券商渠道组养老金业务部负责养老金业务的研究、拓展和服务等工作战略客户部负责北方地区由国资委和财政部直接管辖企业以及该区域机构客户的销售与服务工作机构理财部-上海和机构理财部-南方分别主要负责华东地区、华南地区以及其他指定区域的机构客户销售与服务工作券商渠道组负责券商渠道的开拓和销售服务另设非独立核算盈亏的北京分公司、上海分公司、沈阳分公司和郑州分公司,分别负责对驻京、沪、沈阳和郑州人员日常行政第三产业主要包括管理和对赴京、沪、沈阳和郑州处理公务人员给予协助此外,还设有海外子公司:博时基金(国际)有限公司

肖风先生,博士,副董事长1989年起先后在深圳康佳电子集团股份有限公司、中国人民银行深圳经济特区分行工作,1993年进入深圳市证券监管办公室工作,历任副处长、处长、证管办副主任1998年4月起负责筹建博时基金管理有限公司,任博时基金管理有限公司副董事长、总经理现任博时基金管理有限公司副董事长、代理总经理

本基金将通过“自上而下”的宏观分析,以及定性分析与定量分析相补充的方法,在股票、债券和现金等资产类之间进行配置

汤维清先生,硕士,董事1988年起历任成都探矿工艺研究所工程师,深圳天极光电技术股份有限公司投资部经理、总经理助理,深圳中大投资博时第三产业分红管理有限责任公司总裁助理、副总经理,中信基金管理有限责任公司副总经理,招商证券股份有限公司总裁助理现任招商证券股份有限公司副总裁,分管研究业务、资产管理业务、直接投资业务2008年7月起,任博时基金管理有限公司董事会董事

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本招募说明书(更新)所载内容截止日为2011年10月12日,有关财务数据和净值表现截止日为2011年9月30日(财务数据未经审计)

4、本基金基金经理

机构名称:博时基金管理有限公司

张峰先生,博士1988年起先后在haugen finnancial system, 花旗集团timco资产管理部、摩根士丹利投资公司、asten investment advisors 工作2010年2月22日加入博时基金管理有限公司,现任股票投资部成长组投资总监、博时第三产业净值博时裕富沪深300指数基金基金经理

十.基金的风险收益特征

组织形式:有限责任公司

成立时间:1998年7月13日

(二)主要人员情况

夏春,经济学硕士1996年毕业于上海交通大学管理工程系1996年起先后在上海永道(现为普华永道)会计财务咨询公司、招商证券研发中心策略部工作2004年2月加入博时基金管理有限公司,历任研究部宏观与策略研究员、研究部副总经理,兼任策略分析师、博时平衡配置基金基金经理助理现任首席策略分析师、博时价值增长基金、博时价值增长贰号基金基金经理

办公地址: 北京市西城区复兴门内大街55号

六.基金的投资目标

重要提示

本基金采用“自下而上”的个股选择,主要通过对上市公司基本面的深入研究,对企业成长性指标、成长质量和相对价值进行评估,从中确定目标股第三产业增加值比重票组合主要考察的财务指标包括:净资产收益率(roe)、销售收入增长率和peg等

3、公司高管人员

作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响力建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、qfii资产、qdii资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计第三产业包括划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、qdii专户资产、escrow等门类齐全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性化的托管服务截至2011年9月,中国工商银行共托管证券投资基金225只,其中封闭式7只,开放式218只自2003 年以来,本行连续八年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的26项最佳托管银行大奖;是获得奖项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评

陈小鲁先生,独立董事1968年起先后在中国人民解放军总参谋部、中华第三产业增加值指数人民共和国驻英国大使馆、北京国际战略问题研究学会、亚龙湾开发股份有限公司、标准国际投资管理公司工作2001年4月起任博时公司独立董事

基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

批准设立机关:中国证监会

基于我国第三产业的快速发展壮大及其战略地位,本基金以高速增长的第三产业集群企业为主要投资对象,通过深入研究并积极投资,力争为基金持有人获得超越于业绩比较基准的投资回报

法定代表人: 杨鶤

温宇峰先生,硕士2010年6月加入博时基金管理有限公司,现任研究部总经理、股票投资部成长组投资副总监兼博时裕隆封闭基金经第三产业包括哪些理

(一)基金托管人基本情况

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注册地址: 广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦29层

肖风先生(同上)

桑自国先生,博士后,董事1993年起历任山东证券投资银行部副总经理、中经信投资公司总经理助理、中经证券有限公司筹备组组长、永汇信用担保有限公司董事长、总经理、中国华融资产管理公司投资事业部副总经理现任中国长城资产管理公司投资银行事业部副总经理(主持工作)2011年7月起,任博时基金管理有限公司董事会董事

(二)主要成员情况

五.基金的类型

(一)基金份额发售机构

本基金由裕元证券投资基金转型而来基金转型经2007年3月3日裕元证券投资基金基金份额持有人大会决议通过,并获中国证监会2007年3月23日证监基金字[2007]85号文核准自2007年4月12日起,由《裕元证券投资基金基金合同》修订博时第三产业分红而成的《博时第三产业成长股票证券投资基金基金合同》生效

七.基金的投资方向

注册资本:人民币349,018,545,827元

本基金是一只积极主动管理的股票型基金,属于证券投资基金中的高风险品种,其预期风险收益水平高于混合型基金、债券基金和货币市场基金

客户服务电话: 95588

在整体的资产配置策略确定后,本基金将进行行业配置

在整体资产配置和行业选择确定后,本基金将采用“自下而上”的方式进行个股选择

邵凯先生(同上)

■

法定代表人:姜建清

姚钢先生,硕士,独立董事1985年起先后在中国人民大学、中国经济体制改革研究所微观研究室、中国社会科学院农村发展研究所、海南汇通国际信托投资公司、中国社会科学院经济文化研究中心工作2001年4月起任博时公司独立董事

王金宝先生,第三产业增加值计算硕士, 董事1988年起在上海同济大学数学系工作,任教师1995年4月进入招商证券股份有限公司,历任上海澳门路营业部总经理、上海地区总部副总经理(主持工作)、证券投资部总经理、投资部总经理兼固定收益部总经理、股票销售交易部总经理现任招商证券股份有限公司机构业务董事总经理2008年7月起,任博时基金管理有限公司董事会董事

(一)基金管理人概况

截至2011年9月末,中国工商银行资产托管部共有员工145人,平均年龄30岁,95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称

公司设立了投资决策委员会投资决策委员会负责指导基金资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则

(二)注册登记人

本基金将深入分析不同行业的属性特征,及其在产业链上所处的相第三产业主要包括对位置、确定本基金重点投资的行业就目前的行业、市场状况而言,本基金将重点投资的行业包括以下几类:

博时第三产业成长股票证券投资基金

注册地址: 北京市西城区复兴门内大街55号

董良泓先生(同上)

法定代表人: 姜建清

名称:中国工商银行股份有限公司

因基金规模或市场变化等因素导致本基金投资组合不符合上述规定的,基金管理人将在合理期限内做出调整以符合上述规定法律、法规另有规定的,从其规定

办公地址: 广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦29层

车晓昕女士,硕士,监事1983年起历任郑州航空工业管理学院助教、讲师、珠海证券有限公司经理、招商证券股份有限公司投资银行总部总经理现任招商证券股份有限公司财务管理董事总经理2008年7月起,任博时中国第三产业是什么基金管理有限公司监事

十一.基金投资组合报告

投资者在办理基金业务时提交的资料信息须真实、有效于交易日(t日)提交的申请,投资者应在t+2日到销售网点柜台或销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况,投资者提交的申请经注册登记人确认(或不被确认)的后果由投资者承担

投资有风险,过往业绩并不代表将来业绩基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证

王德英先生,硕士1995年起先后任北京清华计算机公司开发部经理、清华紫光股份公司cad与信息事业部工作2000年加入博时基金管理有限公司,历任行政管理部副经理,电脑部副经理及信息技术部总经理现任公司副总裁

本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票、博时第三产业成长债券以及法律法规允许基金投资的其他金融工具或金融衍生工具

一.基金管理人

本基金的债券组合将通过信用、久期和凸性等的灵活配置,进行积极主动的操作,力争获取超越于所对应的债券基准的收益

(1)中国工商银行股份有限公司

法定代表人:杨鶤

李雪松先生,经济学硕士,副总经理1988年起先后在北京市财政局统计科、日本大和证券综合研究所、中信证券、北京玖方量子软件技术公司工作2001年3月加入博时基金管理有限公司,历任金融工程小组金融工程师、市场部南方区域销售主管、市场部南方大区总经理、北京分公司总经理现任公司副总经理,兼任零售业务部董事总经理

本投资组合报告所载数据取自第三产业成长股票证券投资基金2011年第三季度报告,本报告中所列财务数据未经审博时第三产业股票计

李志惠先生,经济学博士,副总经理1993年7月起先后在深圳市住宅局房改处、深圳市委政策研究室城市研究处、深圳市委政策研究室综合处工作2004年9月加入博时基金管理有限公司,历任行政与人力资源部副总经理、总裁办公室总经理兼董事会秘书现任公司副总经理,兼任机构业务董事总经理、董事会秘书

■

邵凯先生,经济学硕士,副总经理1997年至1999年在河北省经济开发投资公司从事投资管理工作2000年8月加入博时基金管理有限公司,历任债券组合经理助理、债券组合经理、社保债券基金基金经理、固定收益部副总经理兼社保债券基金基金经理现任公司副总经理,兼任固定收益投资总监、社保债券基金基金经理

2.由于行业边界的融合,某些行业的行业特征正经历着从制造业向服务业的转变第三产业有哪些行业,代表性公司从产业链的角度看更接近于消费终端,在此我们将其纳入符合本基金投资范围的第三产业集群,此类行业包括食品、饮料;电子;医药、生物制品;电力、煤气及水的生产和供应业

基金招募说明书自基金合同生效日起,每6个月更新一次,并于每6个月结束之日后的45日内公告,更新内容截至每6个月的最后1日

存续期间: 持续经营

四.基金的名称

主任委员:肖风

杨林峰先生,硕士,监事1988年8月就职于国家纺织工业部,1992年起历任华源集团控股之上市公司董秘、副总经理、常务副总经理,上海市国资委直属上海大盛资产有限公司战略投资部副总经理现任上海盛业资产管理有限公司执行董事、总经理2011年7月起,任博时基金管理有限公司监事会监事

刘彦春先生,硕士2002起先后在汉唐第三产业有哪些证券研究所、香港中信投资研究有限公司任研究员2006年1月加入博时基金管理有限公司,历任研究部研究员、研究员兼任博时新兴成长股票型证券投资基金基金经理助理、博时新兴成长股票基金基金经理(2008年7月2日到2011年4月12日)现任博时第三产业成长股票基金基金经理(2010年8月3日至今)

三.相关服务机构

注册地址:广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦29层

(三)基金托管业务经营情况

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1、 报告期末基金资产组合情况

2、基金管理人监事会成员

办公地址:广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦29层

名称:博时基金管理有限公司(同上)

肖风先生,简历同上

林琦先生,硕士,监事1998年起历任南天信息系统集成公司任软件工程师、北京万豪力霸电子科技公司任技术经理、博时基金第二产业和第三产业管理有限公司mis系统分析员、东方基金管理有限公司总经理助理、博时基金管理有限公司信息技术部副总经理现任博时基金管理有限公司信息技术部总经理2010年4月起,任博时基金管理有限公司监事

批准设立文号:中国证监会证监基字【1998】26号

联系人: 刘业伟

杨鶤女士,硕士,董事长,中国证券业协会副会长,深圳市五届人大代表1983年起历任中国银行国际金融研究所助理研究员、香港中银集团经济研究部副研究员、招商银行证券部总经理、深圳中大投资管理公司常务副总经理、长盛基金管理公司副总经理、中信基金管理公司总经理、招商银行独立董事现任招商证券股份有限公司董事、总裁2008年7月起,任博时基金管理有限公司董事会董事长

2、代销机构

上述人员之间均不存在近亲属第三产业占gdp比重关系

公司已经建立健全投资管理制度、风险控制制度、内部监察制度、财务管理制度、人事管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系

如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时,本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告

联系电话:010-

窦广清先生,博士,监事1987年起历任海军后勤学院财务教研室教员、中国银行塘沽分行会计科员工、中国银行塘沽分行计财科副科长、中国银行塘沽分行计财科科长、中国银行塘沽支行副行长,现任天津港财务有限公司总经理2010年4月起,任博时基金管理有限公司监事

1.国家统计局界定的第三产业,包第三产业发展规划括以下行业:交通运输、仓储业;信息技术业;批发和零售贸易;金融、保险业;房地产业;社会服务业;以及传播与文化产业等

杨锐先生(同上)

杨鶤女士,简历同上

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会审核同意,但中国证监会对本基金作出的任何决定,均不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险

2、 报告期末按行业分类的股票投资组合

本基金投资组合中股票投资比例为基金资产的60-95%,股票资产中的80%以上投资于第三产业集群所覆盖的行业;债券投资比例为0-35%,债券投资范围主要第三产业发展现状包括国债、金融债、次级债、中央银行票据、企业债、短期融资券、可转换债券、资产证券化产品等;现金以及到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值的5%

委员:杨锐、邵凯、董良泓、夏春、张志峰、王政、张峰、温宇峰

二.基金托管人

5、投资决策委员会成员