0.04%

d

0.12

石油、化学、塑胶、塑料

邹志新先生,经济学博士,中国注册会计师协会非执业注册会计师

本招募说明书(更新)所载内容截止日为2010年7月5日,有关财务数据和净值表现截止日为2010年6月30日(财务数据未经审计)

72,750,000

k

批发和零售贸易

序号

机构名称:普华永道中天会计师事务所有限公司

8,689,295.16

自基金合同生效开始,基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

十三、费用概览

可转债

-

-

1.63%

肖风先生,简历同上

博时基金管理有限公司(以下简称“本基金管理人”或“管理人”)保证招募说明书的内容真实、准确、完整本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准,但中国证监会对本基金作出的任何决定,均不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或中国第三产业是什么保证,也不表明投资于本基金没有风险

电力、煤气及水的生产和供应业

(2) 评估行业盈利能力

行业类别

股票组合方面,在主题行业策略指导下,本基金通过行业定位、价值过滤和个股精选构建投资组合阶段

56,500,000

负责人:王卫东

-

博时主题行业股票证券投资基金

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求, 对本基金管理人于2010年2月12日刊登的本基金原招募说明书(《博时主题行业股票证券投资基金更新招募说明书》)进行了更新,并根据本基金管理人对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新,主要更新的内容如下:

4、报告期末按债博时第三产业基金券品种分类的债券投资组合

联系人:

合计

-

(二) 主要成员情况

7

十二、基金的业绩

买入返售金融资产

周长青先生,硕士,董事历任中国人民银行银行司主任科员,中信银行支行负责人,中国民族信托投资公司理财总部副总经理,银河基金管理有限公司督察员(长)、董事会秘书等职现任中国长城资产管理公司投资管理部副总经理

(3)其他资产构成

3、公司高管人员

(一) 与基金运作有关的费用

57,463,702.40

8,800,000

91,852,000

注册地址:广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦29层

综合类

2007年3月14日,经博时基金管理有限公司董事会会议同意, 本公司聘请邓晓峰先生担任博时主题行业股票证券投资基金的基金经理詹凌蔚先生不再担任博时主题行业股票证券投资基金的基金经理

-

71.73%

1

8,689,295.16

4.98

(3) 评估行业当前所第三产业包括处的景气周期

5、投资决策委员会成员

2、本基金的申购费用由申购人承担,不列入基金资产,申购费用于本基金的市场推广和销售

3.55

0.52

0.52

股票代码

林琦先生,硕士、监事1998年毕业于清华大学计算机专业,获硕士学位1998年起先后在南天信息系统集成公司、北京万豪力霸电子科技公司、博时基金管理有限公司、东方基金管理有限公司工作2006年8月再次加入博时基金管理有限公司,任信息技术部副总经理2007年任信息技术部总经理

张志峰先生,数学博士,1996年5月起先后在摩根士丹利集团、巴克莱全球投资集团、labrenche structur products工作2008年1月加入博时基金管理有限公司,现任股票投资部另类投资组投资总监

评估行业盈利能力的目的在于从定性角度把握行业将增第三产业发展现状长转化为利润的潜力行业的盈利能力是由行业对其产品或服务的定价能力、行业集中度、资本密集度等因素决定的由于自然或政策管制以及品牌、行业集中度高所形成垄断或准垄断会增强行业的定价能力,从而提高行业盈利能力资本密集度过高、供应商的侃价能力过强以及所提供产品的同质性均会降低行业的盈利能力

央行票据

479,751,916.22

c7

5.02

债券品种

(1)报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚

188.61%

2,541,505,706.72

公司下设十四个直属部门和两大销售业务体系,分别是:总裁办公室、股票投资部、特定资产管理部、固定收益部、研究部、交易部、产品规划部、市场部、基金运作部、财务部、信息技术部、监察法律部、博时第三产业基金网风险管理部、人力资源部、零售业务和机构业务总裁办公室专门负责公司的战略规划研究、行政后勤支持、会议及文件管理、公司文化建设、外事活动管理、档案管理、董事会、党办及工会工作股票投资部负责进行股票选择和组合管理特定资产管理部负责特定资产的管理和客户咨询服务固定收益部负责进行固定收益证券的选择和组合管理研究部负责完成对宏观经济、行业公司及市场的研究交易部负责执行基金经理的交易指令并进行交易分析和交易监督产品规划部负责新产品设计、产品维护、业绩分析以及年金方案设计与精算等企业年金咨询工作市场部负责基金营销策划、渠道沟通、国际业务开发等工作基金运作部负责基金会计、基金注册登记、直销业务财务部负责公司财务中国第三产业发展事宜信息技术部负责系统开发、网络运行及维护监察法律部负责对公司投资决策、基金运作、内部管理、制度执行等方面进行监察,并向公司管理层和有关机构提供独立、客观、公正的意见和建议风险管理部负责建立和完善公司投资风险管理制度与流程,组织实施公司投资风险管理与绩效分析工作,确保公司各类投资风险得到良好监督和控制人力资源部负责公司的人员招聘、培训发展、薪酬福利、绩效评估、人事信息管理工作零售业务下辖北京区域、上海区域、南方区域、客户服务中心和电子商务部,负责公司全国范围内的零售客户、渠道销售和服务工作;电子商务部负责统筹规划和管理公司电子商务业务的发展;负责公司各部门使用公司官方网站营销资源的归口管理;统旅游业是第三产业吗筹规划、建设和管理公司直销网上交易平台机构业务负责公司全国范围内的机构客户销售和服务工作机构业务下辖养老金业务部、战略客户部、机构理财部-上海和机构理财部-南方养老金业务部负责养老金业务的研究、拓展和服务等工作战略客户部负责北方地区由国资委和财政部直接管辖企业以及该区域机构客户的销售与服务工作机构理财部-上海和机构理财部-南方分别主要负责华东地区、华南地区以及其他指定区域的机构客户销售与服务工作另设北京分公司和上海分公司,分别负责对驻京、沪人员日常行政管理和对赴京、沪处理公务人员给予协助

本基金将通过基金管理人开发的行业投资评级系统,以三大行业所覆盖的各细分行业为研究对象,从行业成长性、行业盈利第三产业是指什么能力及行业景气周期三个方面对行业进行投资评级在各细分行业中,成长性和盈利能力合适的行业,同时具有持续增长前景或正处于景气回升开始或持续阶段的子行业,是本基金增强配置的目标

4.98

公允价值(元)

基金托管人的托管费按前一日的基金资产净值的2.5%的年费率计提

7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

6

53,761,474.00

其中:政策性金融债

7

-

第二步:股票初选,即使用基金管理人开发的平稳增长及周期性股票选择模型对全部消费品、基础设施及原材料类上市公司进行初步甄选,以过滤掉大部分不具备竞争力的非主流企业

名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)

公允价值(元)

0%

杨锐先生,博士1999年7月毕业于南开大学国际经济研究所1999年8月入中国第三产业包括博时基金管理有限公司,任研究部策略分析师;2002年10月起兼任博时价值增长基金基金经理助理2004年6月起担任研究部副总经理兼策略分析师2005年1月至2006年1月由博时公司派往纽约大学stern商学院做访问学者2005年6月至2006年1月在alliancebernstein的股票投资部门工作2006年1月回国继续担任研究部副总经理、策略分析师,5月起兼任博时平衡配置基金经理2007年1月起任首席策略分析师,兼任博时价值增长、博时价值增长贰号、博时平衡配置基金基金经理现任首席策略分析师,兼任股票投资部混合组投资总监、博时平衡配置基金经理

(一) 基金管理人概况

本基金用于股票投资的资金中,不低于80%的资金将投资于消费品、基础设施和原材料类上市公司,同时,本基金将根据证券市场的阶段性第三产业主要包括变化,以不超过股票投资20%的部分投资于消费品、基础设施及原材料以外行业中价值被低估的上市公司股票

-

大于等于三年

占基金资产净值比例(%)

-

孙麒清女士,商法学硕士曾供职于广东深港律师事务所2002年加入博时基金管理有限公司,曾任监察法律部法律顾问,现任公司督察长兼监察法律部总经理

场外赎回费率

-

-

(四) 基金管理费和托管费的调整

流通受限部分的公允价值(元)

7

1、基金管理人董事会成员

3.09%

截止到2010年6月30日,公司总人数282人,其中61%以上的员工具有硕士以上学历

1.12%

中国建设银行股份有限公司拥有悠久的经营历史,其前身“中国人民建设银行”于1954年成立,1996年易名为“中国建设银行”中国建设银行是中国四大商业银行之一中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于2004年9月分立而第三产业发展现状成立,承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债中国建设银行(股票代码:939)于2005年10月27日在香港联合交易所主板上市,是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行2006年9月11日,中国建设银行又作为第一家h股公司晋身恒生指数2007年9月25日中国建设银行a股在上海证券交易所上市并开始交易a股发行后中国建设银行的已发行股份总数为:233,689,084,000股(包括224,689,084,000股h股及9,000,000,000股a股)

383,416,000.00

c99

1.16%

博时基金管理有限公司

4.债券投资策略

金融衍生品投资

卢培德先生,监事,cfa毕业于美国加利福尼亚大学伯克莱分校(university of california, berkeley),获工商管理学士学位1995年起先后在霸菱资产管理(香港)有限公司 (barings)、富第三产业发展达投资管理公司(fidelity)、美林公司(merrill lynch)工作2008年至今,任上海盛业资产管理有限公司董事之职

149,438.08

8

6.74

-

房地产业

具体地,本基金根据以下三方面对细分行业进行投资评级:

-

6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

149,000,000

4、在“十二、基金的投资”中,更新了 “(九)基金投资组合报告”,数据内容截止时间为2010年6月30日,财务数据未经审计;

6.60

-

-0.22%

1.5%

传真:010-

10,433,378,831.26

0.11%

办公地址:广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦29层

杨鶤女士,简历同上

联系电话:(010) 6759 5003

基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12号

联系人:李雪松

0.01

应收股利

3

1.10%

-

基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件我国第三产业比重基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同

②-④

本基金将通过分析研究各细分行业净资产收益率、固定资产周转率、存货及应收款周转率、产品或服务价格指数等因素的时间序列的波动特征来评估行业当前所处景气周期

名称:中国证券登记结算有限责任公司

3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

5

394,940,000.00

待摊费用

六、基金的投资目标

十一、基金的投资组合报告

办公地址:广东省深圳第三产业发展规划市福田区深南大道7088号招商银行大厦29层

1,556,000.00

公允价值(元)

2007.1.1-2007.12.31

307,381,067.40

(二)主要人员情况

-

④业绩比较基准收益率标准差

名称:博时基金管理有限公司

9.43

0.52

657,509,461.60

股票名称

投资有风险,投资者在申购本基金前应认真阅读本招募说明书

截至2009年12月31日,中国建设银行实现净利润1,068.36亿元,较上年增长15.32%,每股盈利为0.46元,较上年增加0.06元,盈利水平好于预期;平均资产回报率为1.24%,较上年降低0.07个百分点,加权平均净资产收益率为20.87%,较上年提高0.19个百分点,整体盈利趋势向好;总资产达到96,233.55亿元,较上年增长27.37%;资产质量在国内大银行中保持领先,不良贷款额和不良贷款率持续双降,信贷资产质量持续改善,不良贷款率为1.50%,较上年末下降0.71个百分点;拨备水平充分,拨备覆发展第三产业的意义盖率为175.77%,较上年末提升44.19个百分点

7.47%

期间

4

10,433,378,831.26

传真:010-

股票代码

制造业

c5

赵榆江女士,硕士,独立董事1978年起先后在中华人民共和国外交部、国家经济体制改革委员会、英国高诚证券 (hk) 有限公司北京代表处、法国兴业证券 (hk) 有限公司、康联马洪 (中国) 投资管理有限公司工作2001年4月起任博时公司独立董事

联系人:黄伟民

①净值增长率

序号

3、赎回费用由基金赎回人承担,赎回费用的25%归基金资产,余额用于支付注册登记费和其他必要的手续费

5

425,284,711.10

-

-

固定收益投资

(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

30.12

大于等于500万元小于1000万元

2.44%

电话:021-

注册地址:北京西城区金融大街27号投资广场23层

5.89

-

存出保证金

i

本基金业绩比较基准为:80%×新华富时中国a600指数+20%×第三产业占gdp比重新华富时中国国债指数

735,065,000.00

申购、赎回费率表

采掘业

0.5%

2010年8月19日

93.51

2.19%

农、林、牧、渔业

4、本基金历任基金经理

北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心1号楼

2、报告期末按行业分类的股票投资组合

3

窦广清先生,监事1987年起先后在海军后勤学院、中国银行塘沽分行工作,2006年12月至今任天津港财务有限公司总经理

-55.61%

名称

8、投资组合报告附注

(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金将根据上市公司所处行业的风格特征设计股票选择流程和选股变量,具体分三步进行:

(六)会计师事务所

肖风先生,简历同上

大于等于50万元小于500万元

序号

1,049,402,903.43

合计

陈小鲁先生,独立董事1968年起先后在中国人民解放军总参谋部、中华人民共和国驻英国大使馆、北京国际战略问题研究学会、亚龙湾开发第三产业有哪些行业股份有限公司、标准国际投资管理公司工作2001年4月起任博时公司独立董事

三、相关服务机构

申购金额区间

8

企业短期融资券

存续期间:持续经营

华域汽车

占基金资产净值比例(%)

6、在“二十五、其它应披露事项”中披露了报告期内我公司在指定信息披露媒体上披露的与本基金相关的所有公告

5,045,766,751.41

010-

注册地址:

第一步:上市公司风格划分,即根据上市公司及其所处行业过去业绩波动特征,采用经营杠杆、投资资金回报率(roic,return on investment capital)等指标将全部上市公司分成平稳增长与周期波动两大类别

c

合计

造纸、印刷

本基金是一只主动型的股票基金,基金的风险与预期收益都要高于平衡型基金,属于证券投资基金中的中高风险品种第三产业发展现状本基金力争在严格控制风险的前提下,谋求实现基金资产的长期稳定增长

1、报告期末基金资产组合情况

76.30%

6、上述人员之间均不存在近亲属关系

183.40%

邵凯先生,硕士1997年起在河北省经济开发投资公司投资管理部工作2000年加入博时基金管理有限公司,历任基金管理部债券组合经理助理、基金管理部债券组合经理、固定收益部债券投资经理、社保债券基金基金经理、固定收益部副总经理兼社保债券基金基金经理现任固定收益部总经理兼社保债券基金基金经理

57,463,702.40

305.40%

王金宝先生,硕士,董事1988年起先后在上海同济大学、招商证券股份有限公司工作,现任招商证券股份有限公司机构业务董事总经理

综合以上三方面评估,基金管理人的行业研究团队将会给出各细分行业的投资评级报告,本基金哪些属于第三产业的行业投资评级分五类,即强烈增强、增强、中性、减配、强烈减配基金经理将根据行业评级报告及自身判断,对投资组合的行业权重进行调整

联系电话:(0755)

本基金本报告期末未持有资产支持证券

注册资本:1亿元人民币

-0.14%

2005.1.6-2005.12.31

传播与文化产业

美的电器

五、基金的类型

c2

0.6%

张峰先生,博士1988年9月起先后在haugen金融系统顾问公司、花旗集团资产管理部门、摩根士丹利公司、asten investment advisors从事投资管理工作2010年2月加入博时基金管理有限公司,任股票投资部数量组投资总监

交通运输、仓储业

电话:010-

-

十、基金的风险收益特征

应收证券清算款

a

银行存款和结算备付合计

1

3,779,931.96

五 粮 液

3、在“五、相关服务机构”中,增加了部分第三产业主要包括代销机构并更新了相关服务机构的内容;

公允价值(元)

小于两年

本基金主要投资于股票,股票资产占基金净值的比例范围为60%-95%基金保留的现金以及投资于到期在1年期以内的政府债券等短期金融工具的资产比例合计不低于5%在基金实际管理过程中,管理人将根据中国证券市场的阶段性变化,适时动态调整基金资产在股票、债券及现金间的配置比例

11,157,041,290.42

-0.25%

医药、生物制品

法定代表人:杨鶤

双汇发展

h

联系人:陈兆欣

j

双汇发展

0.08

45.33

4

在完成上述三个步骤的选股流程后,本基金以中国证监会的行业划分标准为基础,以gics行业分类标准为原则,建立消费品、基础设施及原材料等三个行业精选股票池,并以此作为基金构建投资组合的依据

金融、保险业

408,621,529.08

作为国内首批开第三产业增加值核算券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务经过多年稳步发展,中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、qfii、企业年金等产品在内的托管业务体系,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一截至2010年6月30日,中国建设银行已托管158只证券投资基金,其中封闭式基金6只,开放式基金152只建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得了业内的高度认同2010年初,中国建设银行被总部设于英国伦敦的《全球托博时第三产业净值管人》杂志评为2009年度“国内最佳托管银行”(domestic top rated),并连续第三年被香港《财资》杂志评为“中国最佳次托管银行”

2、在“四、基金托管人”中,对基金托管人中国建设银行股份有限公司的基本情况及相关业务经营情况进行了更新;

c4

其他制造业

木材、家具

19,799,914

(2)基金投资的前十名股票中,没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票

-

5

博时基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任

2006.1.1-2006.12.31

(五)律师事务所

g

博时主题行业股票证券投资基金更新招募说明书摘要

4

权益投资

6

(四)注册登记机构

基金托管人概况

l

罗中涛,投资托管服务部总经博时第三产业成长理,曾就职于国家统计局、中国建设银行总行评估、信贷、委托代理等业务部门并担任领导工作,对统计、评估、信贷及委托代理业务具有丰富的管理经验

联系人:朱立元

2、托管人的托管费

2

收取固定费用1000元

序号

(6)其他需说明的重要事项

基金管理人和基金托管人可以磋商酌情调低基金管理费和基金托管费,无须召开基金份额持有人大会基金管理人必须最迟于新的费率实施日前3个工作日在至少一种指定媒体上公告

场外申购费率

杨鶤女士,硕士,董事长1983年起先后在中国银行国际金融研究所、香港中银集团、招商银行证券部、深圳中大投资管理公司、长盛基金管理公司、中信基金管理有限公司工作现任招商证券股份有限公司董事、总经理

3、基金托管业务经营情况

2009.1.1-2009.12.31

2、基金管理中国第三产业比重人监事会成员

-

应收申购款

博时主题行业股票证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会证监基金字[2004]182号文核准(核准日期2004年11月8日)募集本基金的基金合同于2005年1月6日正式生效本基金为契约型上市开放式基金

十四、对招募说明书更新部分的说明

占基金资产净值比例(%)

小于50万元

-

资产支持证券

15.87%

大于等于两年小于三年

序号

本基金采取价值策略指导下的行业增强型主动投资策略

夏永平女士,硕士,监事1984年起先后在中国农业银行总行、中国长城信托投资公司、中国长城资产管理公司工作2000年7月起任博时基金管理有限公司董事

-

基金的过往业绩并不预示其未来表现

对于消费品、基础设施及原材料等三个行业中平稳增长型公司,本基金采用roic模型进行筛选,该模型在筛第二产业向第三产业选中主要采用投资资金(ic)、息税后经营性利润(nopat)、投资资金回报率(roic)、每股息税后经营性利润(0eps)等表征主营业务健康状况的系列指标对于上述三个行业中周期性公司,本基金采用周期性股票选择模型进行筛选,该模型在筛选中主要采用经营杠杆、固定资产周转率、应收款及存货周转率、投资资金回报率等反映周期性公司主营业务阶段特征的系列指标

750,430,840.00

传真:

6.74

3.44

八、投资策略

e

王政先生,1966年生,博士1995年毕业于美国普林斯顿大学,获博士学位1995年至1997年在哈佛大学从事博士后研究工作1997年起先后在美国新泽西州道琼斯公司、美国新泽西州彭博公司研发部、美国加州巴克莱全球投资公司工作2009年5月加入博时基金管理有限公司,现任股票投资部etf组投资总监2014年第三产业比重、上证超级大盘交易型开放式指数证券投资基金和博时上证超级大盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理

主任委员:肖风

①-③

1.行业基准权重

法定代表人:

5.43

四、基金的名称

机械、设备、仪表

8

组织形式:有限责任公司

金额(元)

0.25%

新华富时中国a600指数是新华富时公司编制的包含上海、深圳两个证券交易所流通市值最大的600只股票并以流通股本加权的股票指数,是目前中国证券市场中与本基金股票投资范围比较适配同时公信力较好的股票指数

网址:

场内赎回费率

其中:股票

1,078,000.00

-7.93%

本基金的股票投资比例范围为:60%-95%,虽然股票最高投资比例可达到95%,但这一投资比例所对应的是阶段性、非常态的资产配置比例在一般市场状况下,为控制基金风险,本基金股票投资比第三产业发展趋势例会控制在80%以内所以,本基金加入20%的新华富时中国国债指数与80%的新华富时中国a600指数一起构成本基金的业绩比较基准

4

基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益基金的过往业绩并不代表其未来表现投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书1992年毕业于北京理工大学,获理学学士学位,1997年在江西财经大学获经济学硕士学位,2008年获南开大学经济学博士学位1997年至1999年在君安证券研究所从事研究工作,任核心研究员1999年加入博时基金管理有博时第三产业官网限公司,曾任研究员、交易员、基金裕隆基金经理助理2002年1月起任基金裕泽基金经理,2003年7月起任基金裕元基金经理,2007年4月任博时第三产业成长基金基金经理现任股票投资部总经理,兼任成长组投资总监、博时第三产业成长股票基金基金经理

代码

场内申购费率

1、在“三、基金管理人”中,对基金管理人博时基金管理公司的基本情况进行了更新;

-

社会服务业

5、在“十三、基金的业绩”中,更新了“自基金合同生效开始基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较”的数据及列表内容,数据内容截止时间为2010年6月30日;

大于等于1000万元

委员:杨锐,邵凯,董良泓,夏春,邹志新,张志峰,王政,张峰

二、基金托管人

637,009,157.91

其他

其中:债券

重要提示

-

57,463,702.40

占基金总资产的比第三产业发展趋势例(%)

(一)直销机构

序号

-

c8

其他资产

注册地址:广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦29层

数量(张)

3.股票选择策略

行业成长性是影响行业盈利能力的重要因素之一行业成长的动力来源于消费、投资及出口的拉动,本基金将通过对各细分行业横断面分析评估行业短期及长期增长前景行业所在市场的演进阶段也是影响行业增长的重要因素,行业在导入、成长、成熟等不同阶段,行业增长速度会有较大差异进口占行业销售比例高的行业,进口替代的空间大,行业增长的前景要好于出口比例高的行业

分享中国城市化、工业化及消费升级进程中经济与资本市场的高速成长,谋求基金资产的长期稳定增长

1.25%

上海汽车

食品、饮料

c1

49,000,000

3、其他费用

合计

-

3,352,913,048.35

博时基金管理有限公司(以下第三产业占gdp比重简称“公司”)经中国证监会证监基金字[1998]26号文批准设立目前公司股东为招商证券股份有限公司,持有股份49%;中国长城资产管理公司,持有股份25%;天津港(集团)有限公司,持有股份6%;璟安实业有限公司,持有股份6%;上海盛业资产管理有限公司,持有股份6%;丰益实业发展有限公司,持有股份6%;广厦建设集团有限责任公司,持有股份2%注册资本为1亿元人民币

0.48

机构名称:国浩律师集团(北京)事务所

本基金本报告期末未持有权证

其他

-

1.83%

信息技术业

(二)场外代销机构

本基金将通过对消费品、基础设施及原材料等三大行业及各大行业所覆盖的细分行业的产业环境、产业政策和竞争格局的分析与预测,确定行业经济变量的变动对三大行业及不同细分行业的潜在影响,得出各细分行业投资评级并第三产业发展趋势据此调整基金股票资产在消费品、基础设施及原材料等三大行业及其所覆盖的细分行业的配置比例

2

750,430,840.00

112.31%

89.01%

组织形式:股份有限公司

1、基金管理人的管理费

其它与基金运作有关的费用,如证券交易费用、基金份额持有人大会费用、基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费、法定信息披露费等其他费用,根据国家有关规定和基金合同约定,按费用实际支出金额,列入当期基金费用

5

邓晓峰先生,武汉大学电子学与信息系统学士,清华大学工商管理硕士1996年至1999年在深圳市银业工贸有限公司工作,任工程师2001年至2004年在国泰君安证券股份有限公司企业融资部工作,任助理董事,2004年至2005年在国泰君安证券股份有限公司资产管理部工作,任研究员2005年4月加入博时基金管理有限公司,任股票第三产业gdp比重投资部单独帐户小组基金经理助理,2006年1月起担任股票投资部社保股票基金经理,2007年3月兼任博时主题行业股票证券投资基金基金经理现任特定资产管理部副总经理、价值组投资副总监、博时主题行业基金经理,兼任社保股票基金经理

车晓昕女士,硕士,监事1983年起先后在郑州航空工业管理学院、珠海证券有限公司、招商证券股份有限公司投资银行总部工作现任招商证券股份有限公司财务部总监

-0.28%

b

1,827,732.58

(1) 评估行业成长性

-

829,350,000.00

第三步:个股精选,基金管理人将组织内外部各种研究资源,进行细分行业和重点公司两个层次的研究

中国建设银行得到市场和业界的支持和广泛认可,在2009年共获得50多个国内外奖项中国建设银行在英国《银行家》杂志公布的“全球金融品牌500强”、“全第三产业增加值率球银行1000强”中分列第9位和第12位,被《亚洲货币》杂志评为2009年度“中国区最佳银行”,被《欧洲货币》杂志评为2009年度“中国最佳银行”,连续两年被香港《资本》杂志评为“中国杰出零售银行”,荣获《亚洲银行家》杂志颁发的“中国风险管理成就奖”,中国扶贫基金会颁发的“20年特别贡献奖”等奖项,被中国红十字基金会评为“最具责任感企业”

-

2

本基金可投资于国债、金融债和企业债(包括可转债),以分散风险,调节投资于股票可能带来的收益波动,使基金收益表现更加稳定;同时满足基金资产对流动性的要求本基金在进行债券投资时,一方面重点分析利率走势和发行人的基本面情况,综合考虑利率变动对不同债券品种的影响、各品种的收益率水平、期限结构、信用风险大2013年第三产业比重小、市场流动性等因素;另一方面,综合考虑宏观经济数据,包括通货膨胀率、商品价格和gdp增长等因素

3

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券

21,999,593.00

0.52

0.20

1.40%

住所:北京市西城区金融大街25号

办公地址:

办公地址:上海湖滨路202号普华永道中心11楼

13,351,797.46

经办注册会计师:薛竞、陈宇

11.02%

57,463,702.40

其他应收款

夏春先生,1975年出生,经济学硕士1996年毕业于上海交通大学管理工程系1996年至1998年在上海永道(现为普华永道)会计财务咨询公司工作,任审计员1998年至2001年在北京大学中国经济研究中心宏观与金融经济学专业学习,获经济学硕士学位2001年至2004年,在招商证券研发中心策略部任高级分析师2004年2月加入博时基金管理有限公司,任研究部宏观与策略研究员2007年1月任研究部副总经理,兼任策略分析师2014年第三产业比重,博时平衡配置基金基金经理助理现任研究部总经理,兼任策略分析师、博时价值增长基金基金经理和博时价值增长贰号基金基金经理

中行转债

6

10

注册资本:1亿元人民币

47,784,799

6

1

604,940,000.00

-4.07%

工商银行

3.82

-

122.00%

应收利息

建筑业

电话:010-

1、申购和赎回费率

资产重组

成立时间:1998年7月13日

(三) 不列入基金费用的项目

本投资组合报告所载数据截至2010年6月30日,本报告中所列财务数据未经审计

纺织、服装、皮毛

持有基金份额期限

-

占基金资产净值

1.68%

2005.1.6-2010.6.30

董良泓先生,mba1993年起先后在中国技术进出口总公司财务部、中技投资公司、融通基金管理有限公司、长城基金管理有限公司工作2005年加入博时基金管理有限公司,历任股票投资部基金经理、社保股票基金经理、研究部总经理兼任特定资产部高级投博时第三产业成长资经理现任特定资产管理部总经理、股票投资部价值组投资总监

王德英先生,硕士1995年起先后任北京清华计算机公司开发部经理、清华紫光股份公司cad与信息事业部工作2000年加入博时基金管理有限公司,历任行政管理部副经理,电脑部副经理及信息技术部总经理现任公司副总裁

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发售上市的股票、债券及法律法规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具

李春信,投资托管服务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行人事教育部、计划部、筹资储蓄部、国际业务部,对商业银行综合经营计划、零售业务及国际业务具有丰富的客户服务和业务管理经验

批准设立机关:中国证监会

7.45

②净值增长率标准差

经办律师:黄伟第三产业发展规划民、陈周

c0

0.01

企业债券

债券名称

其中:买断式回购的买入返售金融资产

由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差

559,105,711.10

成立时间:2004年09月17日

104.88%

85,525,909

基金管理人的管理费按前一日的基金资产净值的1.5%年费率计提

流通受限情况说明

-

法定代表人:金颖

22.83

中国建设银行总行设投资托管服务部,下设综合制度处、基金市场处、资产托管处、qfii托管处、基金核算处、基金清算处、监督稽核处和投资托管团队、涉外资产核算团队、养老金托管服务团队、养老金托管市场团队、上海备份中心等12个职能处室,现有员工130余人2008年,中国建设银行一次性通过了根据美国注册会计师协会(aicpa)颁布的审计准则公告第70号(sas70)进行的内部控制审计,安永会计师事务所为此提交第三产业gdp比重了“业内最干净的无保留意见的报告”,中国建设银行成为取得国际同业普遍认同并接受的sas70国际专项认证的托管银行

-0.12%

办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

传真:021-

客户服务电话:

93.74

存续期间:持续经营

1

数量(股)

国家债券

王琳

2010.1.1-2010.6.30

3.44

7

金属、非金属

(1) 中国建设银行股份有限公司

郑波先生,博士,监事2001年起先后在中国平安保险公司总公司、博时基金管理有限公司工作现任博时基金管理有限公司人力资源部总经理

5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

契约型上市开放式

-21.17%

2.行业权重的动态调整策略

批准设立文号:中国证监会证监基字【1998】26号

3

57,463,702.40

m

1.71%

在完成第二步筛选后,本基金还须对上市公司进行财务诊断,即对上市第三产业都包括哪些公司进行财务信息真实性判断及可比性调整,以尽量避免财务欺诈及建立上市公司间业绩的横向可比性

基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益

-48.14%

0.5%

c3

http://

2008.1.1-2008.12.31

姚钢先生,硕士,独立董事1985年起先后在中国人民大学、中国经济体制改革研究所微观研究室、中国社会科学院农村发展研究所、海南汇通国际信托投资公司、中国社会科学院经济文化研究中心工作2001年4月起任博时公司独立董事

郭树清

大秦铁路

细分行业研究的工作重点是在消费品、基础设施及原材料行业,寻找最具发展潜力的子行业并对其驱动力进行分析研究,以便对各子行业进行配置而重点公司的研究则是对财务基础稳第三产业是指什么固、行业地位突出、竞争优势逐渐凸现、治理结构完善且未来增长明确的公司进行深入研究和跟踪

由于本基金的业绩基准为新华富时中国a600指数,因此,本基金的股票资产在消费品、基础设施及原材料等三大行业的配置比例将以新华富时中国a600指数中消费品、基础设施及原材料等三大行业的权重作为配置基准在基金的实际投资管理中,本基金将根据行业投资价值评估,结果结合个股精选结果,动态调整基金资产在消费品、基础设施及原材料等三大行业间的投资比例

9

0.82%

中国建设银行在中国内地设有1.3万余个分支机构,并在香港、新加坡、法兰克福、约翰内斯堡、东京、首尔、纽约及胡志明市设有分行,在悉尼设有代表处,拥有建行亚洲、建银国际,建行伦敦、建信基金、建信博时第三产业基金网金融租赁、建信信托等多家子公司全行已安装运行自动柜员机(atm)36,021台,拥有员工约30万人,为客户提供全面的金融服务

招商银行

-0.23%

-

③业绩比较基准收益率

9

383,416,000.00

100.00

1

基金管理人可根据有关法律、法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及时公告

95533

1,066,634,720.50

93.51

c6

0.52

公司已经建立健全投资管理制度、风险控制制度、内部监察制度、财务管理制度、人事管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系

2

158,000,000

1

71.51%

3.67

金融债券

-

债券代码

554,580,000.00

基金托管人根据本基金合同规定,复核了本报告中的净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

10,433,378,831.26

9.58

1.54%

5.72

163,450,185.74

(二) 与基金销售有关的费用

注册资本:贰仟叁佰叁博时第三产业成长拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元人民币

中国建筑

-

2.76

f

-

法定代表人:郭树清

一、基金管理人

存续期间:持续经营

北京市西城区金融大街25号

肖风先生,副董事长,博士学历历任深圳康佳电子集团股份有限公司董事会秘书兼股证委员会主任,中国人民银行深圳经济特区分行证券管理处科长、副处长,深圳市证券管理办公室副处长、处长,证管办副主任现任博时基金管理有限公司副董事长、总经理

-

电子

七、投资方向

4、基金管理人可以根据情况调整申购费率,但最高不超过1.5%基金管理人可以根据情况调低赎回费率基金管理人必须最迟于新的费率实施日前3个工作日在指定媒体上公告

办公地址:北京市东城区建国门内大街贡院六号e座9层

(三)场内代销机构可以通过深圳证券交易所网站查第三产业增加值询

-

法定代表人:杨鶤

股票名称

纪伟,投资托管服务部副总经理,曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行计划财务部、信贷经营部、公司业务部,长期从事大客户的客户管理及服务工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验

1.47

-

1.2%

4.31

比例(%)

1.36%

金额(元)

占基金资产净值比例(%)

注册地址:北京市东城区建国门内大街贡院六号e座9层

汤维清先生,硕士,董事1988年起先后在成都探矿工艺研究所、深圳天极光电技术股份有限公司、深圳中大投资管理有限责任公司、中信基金管理有限责任公司工作现任招商证券股份有限公司副总裁

-25.24%

成立时间:1998年7月13日

联系人:尹东

法人代表: 杨绍信

公司设立了投资决策委员会投资决策委员会负责指导基金资产的运作、确定基本的投资策略和投资第三产业增加值计算组合的原则

詹凌蔚先生,本基金首任基金经理硕士1998年9月至1999年8月在中科信厦门证券营业部任投资咨询人员;1999年8月至2001年2月,在上海中野投资管理有限公司工作;2001年2月至2004年5月在融通基金管理有限公司,曾任研究员、部门副总监,基金管理部基金经理助理、新蓝筹基金经理、融通基金管理公司总经理助理2004年6月21日入职博时基金管理有限公司基金管理部,任基金经理2005年1月起任博时主题行业股票证券投资基金基金经理

2,932,192.54

福耀玻璃

项目

注册地址:上海市浦东新区东昌路568号

554,580,000.00

名称:博时基金管理有限公司

九、基金的业绩比较基准

568,160