2012年5月

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

电话: 010-

141,373,536.78

《关于博时旗下部分基金增加浙江同花顺基金销售有限公司为代销机构并参加其申购及定

八、基金的投资策略

融咨询公司副总经理

3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;

事

100.00

2014年第1号

2014年6月6日

18.64%

占基金总资产

黄健斌先生,工商管理硕士1995年起先后在广发证券有限公司、广发基金管理

杨林峰先生,硕士,董事1988年8月就职于国家纺织工业部,1992年起历任华

的现货标的beta值进行动态的跟踪,动态的调整套期保值的期货头寸

2011.4.22-2014.3.31

本基金通过品质评估模型,筛选具有安全边际和潜在价值的公司,便于针对性地

孙麒清女士,商法学硕士,督察长曾供职于广东深港律师事务所2002年加入

-第一第二第三产业

-

注册资本: 2.5亿元人民币

-

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目

1、直销机构

4)财务品质

份有限公司财务管理董事总经理2008年7月起,任博时基金管理有限公司监事会监

数量(股)

7,388,421.13

电话: 021-

费率优惠活动的公告》;

不保证基金一定盈利,也不保证最低收益

400,891

-14.51%

本基金本报告期末未持有贵金属投资

董良泓先生,简历同上

1、报告期末基金资产组合情况

-5.80%

科学研究和技术服务业

-

本基金将以投资组合的避险保值为目标,在风险可控的前提下,本着谨慎原则,

公司,历任行政管理部副经理,电脑部副经理、信息技术部总经理现任公司副总经

i

0.12%

决定是否对投资组合进行套期保值以及套期保值的现货标的及其比例

本基金运作方式为契约型开放大力发展第三产业式,存续期间为不定期

-

六、基金的投资目标

际信托投资公司副总经理、总经理、董事长、党委书记;华润深国投信托有限公司总

2

存续期间: 持续经营

(4) 2014年02月19日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了

长期问题研究的非营利公益组织“博源基金会”,并担任该基金会总干事2012年7

传真:

筹备天津港(集团)有限公司金融事业部,2011年11月至今任天津港(集团)有限公

(1)中国工商银行股份有限公司

-

8,554,221.28

本投资组合报告所载数据截至2014年3月31日,本报告中所列财务数据未经审计

2.04

性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生

期 间

由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差

1)品牌投资的基本原则

精选个股为主导,在战术上,中国第三产业发展强调个股选择与自上而下的资产配置和组合管理相结合,

月);陈亮先生(2007年1月-2010年4月)

三、相关服务机构

王德英先生,硕士,副总经理1995年起先后在北京清华计算机公司任开发部经

批发和零售业

6,932,872.52

博时基金管理公司,历任固定收益部基金经理、博时平衡配置混合型基金基金经理、

设股票投资部(含各投资风格小组)、特定资产管理部、研究部和国际组股票投资

0.50%

投资基金有限公司,持有股份6%;广厦建设集团有限责任公司,持有股份2%注册

1.04%

权益投资

业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、qdii专户资产、escrow等门类齐全

公允价值(元)

-

y≥3年

3.43

4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

5.94

0

四、基金的名称

信贷处科员、副处长,中国农业发展银行开发信贷部扶第三产业都包括哪些贫信贷处处长,中国农业银行

部负责进行股票选择和组合管理特定资产管理部负责特定资产的管理和客户咨询服

2年≤y

会提高基金投资收益

4.41

a

e

联系电话: (0755)8316 9999

公允价值(元)

2、在“四、基金托管人”中,对基金托管人的基本情况进行了更新;

邵凯先生,简历同上

郭健先生,学士,董事1987年起曾就职于蛇口中华会计师事务所、香港招商局

-27.24%

2、报告期末按行业分类的股票投资组合

本基金将继续秉承博时长期投资、价值投资的理念,在分析、评估上市公司的品

10

中心负责零售客户的服务和咨询工作营销服务部负责营销策划、总行渠道维护和销

联系人: 安冬

机构名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

改革研究所微观研究室主任助理、中国社会科学院农村发展研究所副研究员我国第三产业比重、海南汇

3.57

理(党委委员),监察审计部(纪委办公室)总经理2007年12月至今兼任新疆长

聂挺进先生,硕士2004年至2006年在招商局国际有限公司从事研究工作2006

qdii资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商

整为1.000元以后,未改变本基金的风险收益特征,既不会降低基金投资风险,也不

金融部负责公司互联网金融战略规划的设计和实施,公司互联网金融的平台建设、业

债券组合经理、社保债券基金基金经理、固定收益部副总经理兼社保债券基金基金经

本基金本报告期末未持有债券

下:

地址:

场外日常申购费率

-

72.87

兼任博时基金(国际)有限公司董事、博时资本管理有限公司董事

牌价值的基础上,给予充分的安全边际

联系电话:010-

王均山

博时卓越品牌股票型博时第三产业证券投资基金(lof)

总经理(主持工作)、证券投资部总经理、投资部总经理兼固定收益部总经理、股票

司博时基金(国际)有限公司

范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职责,为境内外

联化科技

成立时间: 1998年7月13日

九、基金的业绩比较基准

更新招募说明书摘要

住宿和餐饮业

行业类别

有限责任公司投资管理部、中银国际基金管理有限公司基金管理部工作2005年加入

占基金资产净

11.1本报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查

历史各时间段基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较:

陈晓君

买入返售金融资产

陈述或者重大遗漏

11.94%

注册地址: 上海市银城中路68号时代金融中心19楼

基金托管费率、基金销售费率等相博时第三产业分红关费率

500万≤m

基金管理有限公司总经理助理、博时基金管理有限公司信息技术部副总经理现任博

m

运作、内部管理、制度执行等方面进行监察,并向公司管理层和有关机构提供独立、

份有限公司,历任国际业务部分析师、招商证券武汉营业部总经理、招商证券(香港)

95588

房地产业

财产的损失;

议及文件管理、公司文化建设、品牌传播、对外媒体宣传、外事活动管理、档案管理

占基金资产净值

(7) 2014年01月03日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了

g

(5)投资组合管理策略

本的投资策略和投资组合的原则

董事

6

林琦先生,硕士,监事1998年起历任南天信息系统集成公司任软件工程师、北

在给定区间内的动态配置

桑自国先生,博士后,副董事长1993年起历任山东证券投资银行部副总经理博时第三产业股票、

-0.03%

信贷管理三部扶贫贷款管理处处长,中国农业银行总行项目评估部副总经理、金桥金

7

2、基金托管人的托管费

100万≤m

资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、qfii资产、

应收证券清算款

-

基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时,本基金

部负责养老金业务的研究、拓展和服务等工作券商业务部负责券商渠道的开拓和销

博时资本管理有限公司董事长

(3)博时基金管理有限公司总公司

9

金额(元)

0.13

(1)日常申购费率

住所: 北京西城区金融大街27号投资广场23层

金融资产

设计、新产品报批、主管部门沟通维护、产品维护以及年金方案设计等工作互联网

合计

部总经理助理、副总经理2011年5月进入中国长城资产管理公司,历第三产业增加值率任投资投行事

3.02

项最佳托管银行大奖;是获得奖项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融

传真: 021-

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办

252,761.60

456,000

值增长率

证基金一定盈利,也不保证最低收益基金的过往业绩并不代表其未来表现投资有风险,

本基金将根据套期保值的时间、现货标的的波动性动态地计算所需的结算准备金,

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但

199,381,777.35

京万豪力霸电子科技公司任技术经理、博时基金管理有限公司mis系统分析员、东方

-

办公地址: 广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦29层

(2)期货合约选择和头寸选择策略

公司,持有股份6%;上海盛业股权第三产业gdp比重投资基金有限公司,持有股份6%;上海丰益股权

459,354

联系人: 朱立元

资产有限公司战略投资部副总经理现任上海盛业资产管理有限公司执行董事、总经

赎回费率

6、上述人员之间均不存在近亲属关系

王金宝先生,硕士, 董事1988年起在上海同济大学数学系工作,任教师1995

股票投资所代表的权重,其余20%为基准指数中债券投资所对应的权重因此,本基金

主管兼基金经理助理、特定资产管理部投资经理、裕泽证券投资基金基金经理现任

过基金资产的3%,并计入股票投资比例;现金或者到期日在一年以内的政府债券投资

合适的期货合约;运用多种量化模型计算套期保值所需的期货合约头寸;对套期保值

8,249,997.84

http://

理2013年8月起,任博时基金管理有限公司董事会董事

-

旗下部分基金参加东第三产业增加值率莞银行股份有限公司网上银行申购及定投费率优惠活动的公告》;

6、基金的证券交易费用;

3、《基金合同》生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、

3、在“五、相关服务机构”中,更新了相关服务机构的内容,各新增代销机构均

部负责执行基金经理的交易指令并进行交易分析和交易监督产品规划部负责新产品

1、基金管理人的管理费

本基金的股票投资采用品牌精选的主动式投资策略,即在战略上,以自下而上的

《关于博时基金管理有限公司旗下部分开放式基金参加平安银行股份有限公司定期定额投

深圳证券交易所会员单位应按照场外日常申购费

基金的过往业绩并不预示其未来表现

5,864,789.56

通国际信托投资公司任证券业务部副总经理、汇通深圳证券业务部总经如何发展第三产业理、中国社会

名称:中国工商银行股份有限公司

票的投资不低于本基金股票资产的80%

经理,研究部总经理兼特定资产高级投资经理、社保股票基金经理、特定资产管理部

二、基金托管人

司董事会副主席兼总裁、博时资本管理有限公司副董事长兼总经理

新希望

综合

博时基金管理有限公司上海分公司

李南峰先生,学士,独立董事1969年起先后在中国人民解放军酒泉卫星基地、

时基金管理有限公司信息技术部总经理2010年4月起,任博时基金管理有限公司监

登海种业

4

本基金的赎回费率最高不超过5.0%,本次公告的本基金赎回费率具体为:

1.12%

(4)保证金管理

至2012年5月先后任天津港贸易公司财务科科长、天津港货运公司会计主管、华夏人

11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

比例合计不低于基金资产净博时第三产业值的5%

公司设立了投资决策委员会投资决策委员会负责指导基金资产的运作、确定基

司分析和估值分析有机结合进行前瞻性的决策

全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,理性

h=e×1.50%÷当年天数

汪德生先生(2000年5月-2001年4月);刘红海先生(2001年4月-2002年1

金基金经理助理、投资经理、社保组合投资经理助理2010年3月起任裕泽证券投资

存出保证金

杨鶤女士,简历同上

采矿业

的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险,本基金的特

博时基金管理有限公司

周明远

益率作为业绩比较基准本基金的股票投资比例区间为60%-95%,取80%为基准指数中

善基金会的管理及运营等总裁办公室负责公司的战略规划研究、行政后勤支持、会

一、基金管理人

7、报如何发展第三产业告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

市场销售总部以及宏观策略部、交易部、产品规划部、互联网金融部、董事长办公室、

事总经理兼高级投资经理

-

金合同》生效之日起计算

本基金本报告期末未持有债券

①-③

5、投资决策委员会成员

公务人员给予协助此外,还设有全资子公司博时资本管理有限公司,以及境外子公

客户服务电话:

2.87

8

资本为2.5亿元人民币

-

11、投资组合报告附注

公司总经理兼国际业务部董事、总裁办公室总经理、董事总经理、公司总裁助理2013

理,兼任博时基金(国际)有限公司董事、博时资本管理有限公司董事

1

十、基金的风险收益特征

估值具备优势的投资标的,作为本基金对具有投资价值的品牌上市公司股票的投资

其中:买断式回第三产业发展规划购的买入返售

-

141,373,536.78

海证券有限公司经理、招商证券股份有限公司投资银行总部总经理现任招商证券股

办公地址: 上海市黄浦区湖滨路202号普华永道中心11楼

员工激励等

-

住所: 广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦29层

四川大学经济系、中国人民银行、深圳国际信托投资公司、华润深国投信托有限公司

吴姚东先生,简历同上

q

吴姚东先生,博士,北京大学光华管理学院emba,董事2002年进入招商证券股

-

合计

率”的数据及列表内容,数据内容截止时间为2014年3月31日;

代码

办公地址: 上海市银城中路68号时代金融中心19楼

中一次性支付给基金管理人若遇法定节假日、公休假、不可抗力等,支付日期顺延

地址:

(5) 2014年01月22日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公旅游业是第三产业吗告了

-

②-④

截止到2014年3月31日,公司总人数为391人,其中研究员和基金经理超过94%

及定投费率优惠活动的公告》;

务研究部负责完成对宏观经济、投资策略、行业上市公司及市场的研究国际组负

售支持等工作

文化、体育和娱乐业

1、基金管理人的管理费;

办公地址:

中财网

(四)会计师事务所

本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者

《博时卓越品牌股票型证券投资基金(lof)基金分红公告》;

0.99%

公司下设三大总部和十二个直属部门,分别是:权益投资总部、固定收益总部、

判断经济周期目前的位置以及未来将发展的方向

传真: 021-

211,948

4

值表现截止日为2014年3月31日(财务数据未经审计)

其他

根据对经济周期和市场走势的判断,决定股票、固定收益证券和现金等2014第三产业增加值大类资产

可以将其纳入本基金的投资范围

500,836

教育

(2)博时基金管理有限公司上海分公司

6

5、股指期货投资策略

在风险控制的基础上,力求获取投资组合的超额收益

不同行业属性的品牌的投资价值具有不同的特征,本基金将根据品牌的行业属性

十四、对招募说明书更新部分的说明

252,761.60

博时卓越品牌股票型证券投资基金(lof)

管理有限公司,历任研究部研究员、研究部研究员兼基金经理助理、研究部资本品组

作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以

投费率优惠活动的公告》;

-

邓晓峰先生,工商管理硕士1996年起先后在深圳市银业工贸有限公司、国泰君

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括a股股票、固定收益类证

本基金的管理费按前第三产业增加值构成一日基金资产净值的1.50%年费率计提管理费的计算方法如

建筑业

据内容截止时间为2014年3月31日;

越品牌股票型证券投资基金(lof)招募说明书》)进行了更新,并根据本基金管理人对本基

0755-

经办律师: 安冬、黎明

7.08%

在套期保值的现货标的确认之后,根据期货合约的基差水平、流动性等因素选择

型经2011年2月28日裕泽证券投资基金基金份额持有人大会决议通过,并获中国证

日常申购费率

如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较

4.09

-

1、资产配置策略

6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资

品牌强度用以衡量消费者对品牌认知情感强弱本基金用以评价品牌强度的指标

固定收益部副总经理、社保组合投资经理、固定收益大力发展第三产业部总经理现任固定收益总部董

5

基准收益率

6

④业绩比较

总经理2013年8月起,任博时基金管理有限公司监事会监事

70.91

金组、专户组、国际组和研究组,分别负责各类固定收益资产的研究和投资工作市

11,924,538.60

联系人:

久期和凸性等的灵活配置,进行相对积极主动的操作,力争获取超越于所对应的债券

3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

-

-

水平和增长率、利率水平与走势等),积极关注国家财政、税收、货币、汇率等,来

(1)2014年04月03日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《关

电话: 021-

注册资本:人民币349,018,545,827元

《关于博时旗下部分基金参加浙商银行网银及定投申购费率优惠活动的公告》、《关于博时

卫生和社会工作

展开深入的中国第三产业包括盈利能力分析和品牌精选评价品牌财务品质的指标包括:偿债能力、获

②份额净

上述一、基金费用的种类中第3-7项费用,根据有关法律法规及相应协议规定,

4.41

布鲁津斯学会、标准国际投资管理公司工作1997年9月至今任瑞士银行投资银行部

基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,复核了本报告中的

年5月加入博时基金管理有限公司,现任公司总经理、董事,博时基金(国际)有限公

4.25

上海市黄浦区中山南路28号久事大厦25层

基准的收益

法定代表人:姜建清

北京市西城区复兴门内大街55号

源集团控股之上市公司董秘、副总经理、常务副总经理,上海市国资委直属上海大盛

《关于博时旗下部分基金增加北京增财基金销售有限公司为代销机构并参加其申购及定投

原裕泽基金基金博时第三产业净值份额的持有期限自《博时卓越品牌股票型证券投资基金(lof)基

指标进行定量分析,得出对市场走势的判断

《关于博时旗下部分基金增加万银财富(北京)基金销售有限公司为代销机构并参加其申购

本基金的股票投资主要集中于具有投资价值的品牌上市公司的股票,对于此类股

-

1.50%

《博时卓越品牌股票型证券投资基金(lof)2013年年度报告(摘要)》;

417,859

(二)主要人员情况

5、在“十一、基金的业绩”中,更新了“自基金合同生效开始基金份额净值增长

区域和养老金部、券商业务部两个部门战略客户部负责北方地区由国资委和财政部

直接管辖企业以及该区域机构客户的销售与服务工作机构-上海和机构-南方分别主要

9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费博时第三产业分红用

泽证券投资基金基金合同》修订而成的《博时卓越品牌股票型证券投资基金(lof)基

监会2011年3月24日证监许可[2011]434号文核准自2011年4月22日起,由《裕

下列费用不列入基金费用:

5,763,840.00

9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

6、在“二十四、其它应披露的事项”中根据最新情况对相关应披露事项进行了更新:

尚继源

其他应收款

4、本基金基金经理

拥有硕士及以上学位

资业务与网上及电话银行申购业务费率优惠活动的公告》;

场销售总部负责公司全国范围内的客户、销售和服务工作市场销售总部下设机构与

业

d

1.00%

(3)展期策略

h=e×0.25%÷当年天数

7

品牌优势是指品牌所具有的独特的竞争优势本基金对用于评价品牌优势的指标

力争通过主动操作,获取较长期限内的资本增值和资本利得

其博时第三产业中:股票

地址:

任博时基金管理有限公司董事会董事

心其中,零售三大区域负责公司全国范围内零售客户的渠道销售和服务客户服务

月);高阳先生(2004年7月-2006年1月);邹志新先生(2006年1月-2007年1

(一)基金管理人概况

司金融事业部副部长2013年3月起,任博时基金管理有限公司监事会监事

3、债券投资策略

0.95%

③业绩比

魏凤春先生,经济学博士1993年起先后在山东经济学院、江南证券、清华大学、

券、货币市场金融工具、现金、权证、股指期货及法律法规或中国证监会允许基金投

领域的持续认可和广泛好评

r

郑波先生,博士,监事2001年起先后在中国平安保险公司总公司、博时基金管

8.73%

月起,任博时基金管理有限公司董事会独立董事

6,932,872.52

0.91%

021-

0.60%

(一)基金托管人基本情况

信息披露费用等费用;

-23.24%

-6.02%

11,516,194.04

j

五博时第三产业官网、基金的类型

m≥1000万元

美的集团

寿保险股份有限公司财务部总经理、天津港财务有限公司常务副总经理1999年12月至2011年1月在中国长城资产管理公司工作,先

传真: 010-

安证券工作2005年加入博时基金管理有限公司,历任基金经理助理、特定资产管理

略部总经理兼投资经理

另一方面,根据对上市公司业务品质的改善、财务品质的改善、整体估值水平等

备组组长,永汇信用担保有限公司董事长、总经理,中国华融资产管理公司投资事业

8

管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前3个工作日内从基金财产

①份额

权益投资总部负责公司所管理资产的权益投资管理及相关工作权益投资总部下

(2)日常赎回费率

5

明细

0.10%

3、高级管理人员

6.71%

本基金在关注投资资本回报率(return on i第三产业gdp比重nvestment capital,简称roic)的

-

金管理公司副总经理;中信基金管理公司总经理;招商银行独立董事;招商证券股份

41.82%

本基金的固定收益证券投资组合以高票息债券作为主要投资对象,并通过信用、

应收利息

委员:吴姚东、董良泓、邵凯、邓晓峰、黄健斌、魏凤春、聂挺进

010-

传真:

2011.4.22-2011.12.31

名称:

实现保值和锁定收益本基金将主要投资满足成长和价值优选条件的公司发行的权证

水利、环境和公共设施管理业

根据本基金对经济周期运行不同阶段的预测和对市场情绪、估值指标的跟踪分析,

(3)估值分析

有限公司董事、总裁2008年7月起,任博时基金管理有限公司董事会董事长现任公

人将在合理期限内做出调整以符合上述规定法律、法规另有规定的,从其规定第三产业主要包括

告》;

中国汽研

项目

东华软件

与董、监事的联络、沟通及服务;基金行业政策、公司治理、战略发展研究;与公司

所管理资产的固定收益投资管理及相关工作固定收益总部下设现金管理组、公募基

确保公司各类投资风险得到良好监督与控制监察法律部负责对公司投资决策、基金

141,373,536.78

电力、热力、燃气及水生产和供

021-

杨鶤女士,硕士,董事长,深圳市五届人大代表,中国红十字会第九届理事会常

本基金的申购费率最高不超过5.0%本次公告的本基金日常申购费率具

(1)博时基金管理有限公司北京分公司及北京直销中心

1

(10) 2013年10月23日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了

投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书

股票名称

未来,随着中国证券市场投资工第三产业是指具的发展和丰富,在符合有关法律法规规定的前

法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关

包括中央银行票据、短期融资券、回购(包括正回购和逆回购)、同业存款等如果

来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规

博时卓越品牌股票型证券投资基金(lof)由裕泽证券投资基金转型而来基金转

金融衍生品投资

381,556

基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托

美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的41

-

零售两大业务线和营销服务部机构业务线含战略客户部、机构-上海、机构-南方三大

北京市建国门内大街18号恒基中第三产业包括什么心1座23层

57,755,478.97

s

金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新,主要补充和更新的内容如下:

十三、基金的费用与税收

责公司海外投资业务中与权益类资产管理和研究相关的工作固定收益总部负责公司

本基金场内的赎回费率为固定赎回费率0.5%,不按份额持有时间分段设置赎回费

4.86%

5

金额(元)

月);邹志新先生(2002年1月-2003年7月);陈丰先生(2003年7月-2004年7

本基金报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况

交通运输、仓储和邮政业

010-

司、北京证券公司、博时基金管理有限公司工作现任博时基金管理有限公司交易部

于博时旗下部分基金参加中国工商银行股份有限公司个人电子银行申购费率优惠活动的公

联系人:

5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

固定收益投资第三产业发展趋势

(1)投资理念

资部总经理、股票投资部价值组投资总监、博时主题行业股票(lof)基金基金经理、社

联系人:沈兆杰

1.05%

8

重要提示

本基金本报告期末未投资国债期货交易

部副研究员;招商银行证券部总经理;深圳中大投资管理公司常务副总经理;长盛基

-0.15%

本基金出现较大申购赎回时,将运用股指期货管理组合的风险

员工沟通、人力资源信息管理工作财务部负责公司预算管理、财务核算、成本控制、

本基金投资组合中股票投资比例为基金资产的60%—95%,权证投资比例不得超

-

3.57

11.2基金投资的前十名股票中,没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股

务理事1983年起历任中国银行国际金融研究所助理研究员;香港中银集团经济研究

博时基金管理有限公司北京分公司及北京直销中心

经办注第三产业包括什么册会计师:薛竞、沈兆杰

-

h为每日应计提的基金管理费

北京市西城区复兴门内大街55号

(2)投资策略

集团财务部、蛇口多利时装公司、深圳立诚会计师事务所和深圳中大投资管理公司

察长

沪深300指数作为本基金股票组合的业绩比较基准债券组合则采用中证全债指数收

6.15

财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性

(6) 2014年01月15日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了

当套期保值的时间较长时,需要对期货合约进行展期理论上,不同交割时间的

本基金本报告期末未持有权证

3.81

y

应收申购款

名称:

2、基金管理人监事会成员

人大会审议;调低基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率,无须召开基

0755-

在指定媒体上公告列示;我国第三产业增加值

后任评估咨询部副总经理,债权管理部(法律事务部)副总经理,南宁办事处副总经

-

述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任

(三)律师事务所和经办律师

净值

l

研究部总经理兼股票投资部garp组投资总监、博时卓越品牌股票基金、博时价值增长

-

-

2

可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告

持有基金时间(y)

根据所持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险本基金投资中的风

4

本基金按照1.00元初始面值开展集中申购,在市场波动等因素的影响下,基金份

14.58%

4,174,870.00

(六)基金税收

1.07%

任博时基金管理有限公司董事会董事

工作,历任中国人民银行总行金融研究所研究院、深圳特区人行办公室主任;深圳国

利能力、财务结构、资产第三产业占gdp比重利用效率等方面的财务比率指标我们相信,从长期看,财

4、在“十、基金的投资”中,更新了“(十一)基金投资组合报告”的内容,数

董事总经理、招商证券董事会秘书、招商证券(香港)有限公司副董事长等职,现任

-

法人代表:杨绍信

-

的市场形象和影响力建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线拥有包括证券投

应业

f

e为前一日的基金资产净值

11.3其他各项资产构成

十一、基金投资组合报告

(二)注册登记机构

2003 年以来,本行连续十年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、

博时基金管理有限公司总公司

基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费率、

(二)主要人员情况

法定代表人:陈耀先

本基金历任基金经理:

机构债、次第三产业包括级债、可转换公司债券、可分离债、资产支持债券等;货币市场金融工具

联系人:

电话:

联系人:

混合基金基金经理

贵金属投资

注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号

0.25%

9

70.91

金份额持有人大会

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保

2)品牌投资策略

-

本基金本报告期末未投资股指期货交易

法定代表人:

权证为本基金辅助性投资工具,投资原则为有利于基金资产增值、控制下跌风险、

本基金本报告期末未持有资产支持证券

司专职监事(总经理级)2011年7月起,任博时基金管理有限公司监事会监事

治理及发展战略等相关的重大信息披露管理;政府公共关系管理;党务工作;博时慈

门负责股东会、董事会、监事会及董事会各专业委员会各项会务工作第三产业增加值构成;股东关系管理

准设立目前公司股东为招商证券股份有限公司,持有股份49%;中国长城资产管理

名称: 中国证券登记结算有限责任公司

年8月起,任博时基金管理有限公司董事会副董事长

7

其他资产

技上海投资公司、融通基金管理有限公司、长城基金管理有限公司从事投资管理工作

-

0.89%

体为:

《博时卓越品牌股票型证券投资基金(lof)2013年第4季度报告》;

市场基金,属于高风险/收益特征的开放式基金

调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率,须召开基金份额持有

际)有限公司董事、博时资本管理有限公司董事

姚钢先生,独立董事1985年起历任中国人民大学财政金融讲师、中国经济体制

总经理现任公司副总经理兼高级投资经理、社保组合投资经理,兼任博时基金(国

(8) 2013年12月哪些属于第三产业31日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了

2.15

9,779,484.80

24.66%

期货合约价差是一个确定值;现实中,价差是不断波动的本基金将动态的跟踪不同

11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称

n

3

在大类资产配置上,本基金强调通过自上而下的宏观分析与自下而上的行业、公

品包含:品牌强度、品牌优势、盈利能力和财务品质四个部分

6,662,699.73

比例(%)

14,259.65

本基金为股票型基金在综合考虑了基金股票组合的构建、投资标的以及市场上

(9) 2013年12月12日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了

11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

聂挺进先生,硕士2004年起在招商局博时第三产业国际有限公司工作2006年加入博时基金

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券

(一)基金费用的种类

2012.1.1-2012.12.31

年4月进入招商证券股份有限公司,历任上海澳门路营业部总经理、上海地区总部副

电话:

长率的提高体现了企业持续改善的业务品质和不断增强的盈利能力,本基金在考虑到

可得的股票指数的编制方法后,本基金选择市场认同度较高并且作为股指期货标的的

副主席2008年1月,何迪先生建立了资助、支持中国经济、社会与国际关系领域中

(五)费用调整

司董事长,兼任招商证券股份有限公司董事、博时基金(国际)有限公司董事会主席、

注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

增长率

e为前一日的基金资产净值

7,934,666.04

副总经理、泰安营业部副总经理,中经信投第三产业是资公司总经理助理、中经证券有限公司筹

农、林、牧、渔业

1.02%

[发行]博时卓越:更新招募说明书摘要(2014年第1号)

合计

提供个性化的托管服务截至2014年3月,中国工商银行共托管证券投资基金372只自

网址:

客观、公正的意见和建议

94,010,528.16

如下:

吴姚东先生,简历同上

2.97

律部

名称

票

-

151,285.32

联系人:赵会军

险包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统

事会监事

《博时卓越品牌股票型证券投资基金(lof)2013年第3季度报告》;

3

的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户

48.46

(三)基金托管业务经营情况

(四)与销售有关的费用

七、基金的投资方向

5.94

提下,基金可相应调整和更新相关投资策略

人事管理制度、信息披露制度和员博时第三产业分红工行为准则等公司管理制度体系

注册地址:

0.01%

博时基金管理有限公司,历任监察法律部法律顾问、监察法律部总经理现任公司督

10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

江南证券、中信建投证券公司工作2011年加入博时基金管理有限公司现任宏观策

(免长途费)

投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书

及工会工作等人力资源部负责公司的人员招聘、培训发展、薪酬福利、绩效评估、

序号

公司,持有股份25%;天津港(集团)有限公司,持有股份6%;璟安股权投资有限

博时基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈

十二、基金的业绩

基金基金经理现任博时卓越品牌股票型证券投资基金(lof)基金经理

基础上,重点关注roic增长率的第三产业增加值指数可持续性,寻找roic出现改善的上市公司roic增

的业绩比较基准确定为“沪深300指数收益率×80%+中证全债指数收益率×20%”

值比例(%)

公司已经建立健全投资管理制度、风险控制制度、内部监察制度、财务管理制度、

待摊费用

2

2、基金托管人的托管费;

k

m

准

务拓展和客户运营,推动公司相关业务在互联网平台的整合与创新董事长办公室专

较基准收

(3) 2014年03月28日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了

广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异

银行存款和结算备付金合计

的比例(%)

本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除

176,013

判断市场,谨慎做出投资决策

3,954,707.85

传真:

居民服务、修理和其他服务第一第二第三产业业

率

-

销售交易部总经理现任招商证券股份有限公司机构业务董事总经理2008年7月起,

部副总经理、股票投资部价值组投资副总监现任权益投资总部董事总经理兼股票投

赵兴利先生,硕士,监事1987年至1995年就职于天津港务局计财处1995年

场内日常申购费率

5,567,443.20

办公地址: 北京西城区金融大街27号投资广场23层

何迪先生,硕士,独立董事1971年起,先后在北京西城区半导体器件厂、北京

本基金主要通过投资于a股市场经过严格筛选的具有投资价值的品牌上市公司的股票,

(2) 2014年03月29日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了

按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付

5.04

定风险等投资者在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同,

财务第三产业都包括哪些分析等工作信息技术部负责信息系统开发、网络运行及维护、it系统安全及数

责对驻京、沪、沈阳、郑州和成都人员日常行政管理和对赴京、沪、沈阳和郑州处理

-

姜建清

本基金建仓时,将根据市场环境,运用股指期货管理建仓成本

87,216.63

益率

标准差

h

资产支持证券

深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦29层

3

安全边际的基础上,将深入挖掘企业的成长性特征

招商证券副总裁兼董事会秘书、招商证券(香港)有限公司副董事长2013年8月起,

从事投资管理工作2000年8月加入博时基金管理有限公司,历任债券组合经理助理、

业部副总经理、总经理2011年7月起,任博时基金管理有限公司董事会董事2013

城金融租赁有限公司监事会主席2011年1月至今任中国长城资产管理公司控股子公

东城区电子仪器一厂、中共北京博时第三产业市委党校、社科院美国研究所、加州大学伯克利分校、

11,516,194.04

中工国际

率设定投资者的场内日常申购费率

1)品牌强度分析

序号

务稳健的上市公司理应获得更好的市场表现

基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托

包括但不限于:创新力、行业发展、议价能力、产品独特性或者稀缺性和公司治理和

b

223,480

金合同》生效,原《裕泽证券投资基金基金合同》同日起失效

基金,在集中申购期结束后将进行基金份额折算通过份额折算使得基金份额净值调

2)品牌优势分析

1.06%

车晓昕女士,硕士,监事1983年起历任郑州航空工业管理学院助教、讲师、珠

交割时间的期货合约的价差,选择合适的交易时机进行展仓

本基金属于股票型基金,其预期收益及风险水平高于混合第三产业是什么基金、债券基金与货币

总裁办公室、人力资源部、财务部、信息技术部、基金运作部、风险管理部和监察法

1

时间:2014年06月05日 20:10:15 中财网

(三)不列入基金费用的项目

客户服务中心电话:

保组合投资经理

o

7、基金的银行汇划费用;

理、固定收益部总经理、固定收益投资总监现任公司副总经理兼社保组合投资经理、

4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;

1、 基金管理人董事会成员

成立时间:1984年1月1日

本基金从品和估值分析两个方面来考查品牌的投资价值,选择品牌优秀、

彭毛字先生,学士,监事1982年8月起历任中国农业银行总行农贷部国营农业

1.22%

负责华东地区、华南地区以及其他指定区域的机构客户销售与服务工作养老金业务

理、清华紫光股份公第三产业发展司cad与信息事业部任总工程师2000年加入博时基金管理有限

28.97

日常申购金额(m)

董良泓先生,cfa,mba,副总经理1993年起先后在中国技术进出口总公司、中

股票代码

1、在“三、基金管理人”中,对基金管理人的基本情况进行了更新;

金融业

宏观策略部负责为投委会审定资产配置计划提供宏观研究和策略研究支持交易

截至2014年3月末,中国工商银行资产托管部共有员工175人,平均年龄30岁,95%

010-

收取固定费用1000元

名称: 博时基金管理有限公司

租赁和商务服务业

避免因保证金不足被迫平仓导致的套保失败

应收股利

售服务零售业务线含零售-北京、零售-上海、零售-南方三大区域,以及客户服务中

年9月加入博时基金管理有限公司,历任研究部研究员、研究员兼任博时第三产业基

2004年3月进入第三产业招商证券股份有限公司,历任国际业务部总经理、总裁助理兼投资银行

中一次性支取若遇法定节假日、公休日、不可抗力等,支付日期顺延

标准差

年退休2013年8月起,任博时基金管理有限公司董事会独立董事

-

因基金规模或市场变化等因素导致本基金投资组合不符合上述规定的,基金管理

博时基金管理有限公司监事会监事

博时基金管理有限公司(以下简称“公司”)经中国证监会证监基字[1998]26号文批

本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提托管费的计算方法

赵卫平先生,硕士,监事1996年起先后在山东国际信托投资公司、大鹏证券公

-

丽珠集团

法定代表人:杨鶤

电话:

-

名称:

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金

传真:

(二)基金费用第三产业增加值比重计提方法、计提标准和支付方式

立和完善公司投资风险管理制度与流程,组织实施公司投资风险管理与绩效分析工作,

名称: 通力律师事务所

经理、副董事长1994年至2008年曾兼任国信证券股份有限公司董事、董事长2010

c

8,554,221.28

邵凯先生,经济学硕士,副总经理1997年至1999年在河北省经济开发投资公司

p

联系人: 沈康

h为每日应计提的基金托管费

包括但是不限于:市场份额、客户忠诚度和品牌知名度等

4、权证投资策略

-

8、基金上市初费及年费;

基金管理人必须最迟于新的费率实施日前2日在至少一种指定媒体上公告

一方面,通过分析宏观经济变量(包括gdp增长率、cpi走势、货币供应量的绝对

对品牌进行评估,跟踪研究不同行业中品牌的作用,及时更新不同行业的品牌评价标

797,628

科学院中国第三产业比重经济文化研究中心副主任2001年4月起,任博时基金管理有限公司董事会独立

法律法规的要求, 对本基金管理人于2013年12月6日刊登的本基金原招募说明书(《博时卓

其中:债券

平高电气

(1)时机选择策略

2005年2月加入博时基金管理有限公司,历任社保股票基金经理,特定资产高级投资

2、代销机构

法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,本基金管理人在履行适当程序后,

置信电气

5、基金份额持有人大会费用;

信息传输、软件和信息技术服务

2013.1.1-2013.12.31

参与股指期货的投资,以管理投资组合的系统性风险,改善组合的风险收益特性

序号

的情况

另设北京分公司、上海分公司、沈阳分公司、郑州分公司和成都分公司,分别负

本基金的业绩比较基准为:沪深300指数收益率×80%+中证全债指数收益率×如何发展第三产业20%

本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律法规执行

3)盈利能力

额净值可能低于1.00元本基金是由裕泽证券投资基金转型而来的上市契约型开放式

据备份等工作基金运作部负责基金会计和基金注册登记等业务风险管理部负责建

-

本招募说明书(更新)所载内容截止日为2014年4月22日,有关财务数据和净

资的其他金融工具固定收益类证券主要包括国债、金融债、公司债、企业债、政府

2014.1.1-2014.3.31

(一)基金份额发售机构

理有限公司工作现任博时基金管理有限公司人力资源部总经理2008年7月起,任

2、股票投资策略

管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前3个工作日内从基金财产

8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

制造业