国际组负责公司海外投资业

日至今)

3,499,763

-

3.36

魏凤春先生,经济学博士1993年起先后在山东经济学院、江南证券、清华大学、

其他

管理与绩效分析工作,确保公司各类投资风险得到良好监督与控制监察法律部负责对公

8) 按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用

公司副总经理、总经理、董事长、党委书记;华润深国投信托有限公司总经理、副董事长

1、报告期末基金资产组合情况

20,551,642.72

-13.76%

委员:吴姚东、董良泓、邵凯、邓晓峰、黄健斌、魏凤春、聂挺进

企业为主要投资对象,通过深入研究并积极投资,力争为基金持有人获得超越于业绩比较

总经理、泰安营业部副总经理,中经信投资公司总经理助理、中经证券有限公司筹备组组

2、基金管理人监事会成我国第三产业是什么员

东华转债

流通受限部分的公

-

采矿业

4、本基金基金经理

务业

林琦先生,硕士,监事1998年起历任南天信息系统集成公司任软件工程师、北京

中期票据

存续期间: 持续经营

法定代表人:

传真:

占基金资产净

合计

1

1.65%

92,906,245.58

7

批准设立目前公司股东为招商证券股份有限公司,持有股份49%;中国长城资产管理公

给基金管理人若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延

5.01

本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在

3,017,590,695.01

可和广泛好评

19,978,000.00

-

(一)基金托管人基本情况

7

2012.1.1-2012.12.31

-

-

如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准

h为每日应付的基金管理费

的客户、销售和服务工作市场销售总部下设机构与零售两大业第三产业比重务线和营销服务部机构

中国上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

代表性公司从产业链的角度看更接近于消费终端,在此我们将其纳入符合本基金投资范围

作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自1998年在国内首家提供托管

本基金本报告期末未持有股指期货

本基金将深入分析不同行业的属性特征,及其在产业链上所处的相对位置、确定本基

(三)基金托管业务经营情况

20,551,642.72

投资业务与网上及电话银行申购业务费率优惠活动的公告》;

5

3) 《基金合同》生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露

基于我国第三产业的快速发展壮大及其战略地位,本基金以高速增长的第三产业集群

水利、环境和公共设施管理业

名称:博时基金管理有限公司(同上)

应如何发展第三产业收证券清算款

134,581,690.32

-48.30%

理三部扶贫贷款管理处处长,中国农业银行总行项目评估部副总经理、金桥金融咨询公司

万豪力霸电子科技公司任技术经理、博时基金管理有限公司mis系统分析员、东方基金管

制造业

教育

月进入招商证券股份有限公司,历任国际业务部总经理、总裁助理兼投资银行董事总经理、

(二)主要人员情况

部总经理兼投资经理

6.87%

b

截至2013年12月末,中国工商银行资产托管部共有员工176人,平均年龄30

227,596,966.90

0.81%

g

m

19,978,000.00

1.60

产品报批、主管部门沟通维护、产品维护以及年金方案设计等工作互联网金融部负责公

以及法律法规允许基金投资的其他金融工具或金融衍生工具

6、在“十一、基金的业绩”中,更新了“自基金合同生效开始基金份额净值增长率”

合计

97,410,000.00

年4月进入博时第三产业招商证券股份有限公司,历任上海澳门路营业部总经理、上海地区总部副总经

(一)基金管理人概况

2) 基金托管人的托管费;

6

收取固定费用1000元

基金管理有限公司董事会副董事长

3,017,590,695.01

时间:2014年05月27日 11:31:06 中财网

投资有风险,过往业绩并不代表将来业绩基金管理人管理的其他基金的业绩并不

3.由于经济增长方式的转变、产业结构的升级,第三产业集群的外延也将逐渐扩大,

1.5%

注册地址:

赎回费率

江南证券、中信建投证券公司工作2011年加入博时基金管理有限公司现任宏观策略

郑波先生,博士,监事2001年起先后在中国平安保险公司总公司、博时基金管理

出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险

本基金的管理费按该基金资产净值的1.5%年费率计提管理费的计算方法如下中国第三产业发展:

调高基金管理费率、基金托管费率等费率,须召开基金份额持有人大会审议;调低基金管

-18.61%

理(主持工作)、证券投资部总经理、投资部总经理兼固定收益部总经理、股票销售交易

经理

基金(国际)有限公司董事、博时资本管理有限公司董事

1,214,812,321.87

9.97%

津港(集团)有限公司金融事业部,2011年11月至今任天津港(集团)有限公司金融事

-

定收益部总经理、固定收益投资总监现任公司副总经理兼社保组合投资经理、兼任博时

i

1) 基金管理人的管理费;

指标包括:净资产收益率(roe)、销售收入增长率和peg等

总经理;中信基金管理公司总经理;招商银行独立董事;招商证券股份有限公司董事、总

-

上海浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼

1

公室、人力资源部、财务部、信息技术部、基金运作部第三产业增加值比重、风险管理部和监察法律部

298,522.05

尔康制药

-55.74%

王雪峰先生,硕士2006年起先后在元大京华证券、兴业证券、华夏基金任研究员

2014年5月27日

联系人:

值比例(%)

3.75%

联系人:赵会军

上海市黄浦区湖滨路202号普华永道中心11楼

培训发展、薪酬福利、绩效评估、员工沟通、人力资源信息管理工作财务部负责公司预

长城汽车

(3)博时基金管理有限公司总公司

取若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延

占基金资产净

银行存款和结算备付金合计

地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的41项最佳托管银行大

5

e为前一日的基金资产净值

北京证券公司、博时基金管理有限公司工作现任博时基金管理有限公司交易部总经理

了《博时基金管理有限公司关于博时第三产业成长股票证券投资基金的基金经2013年第三产业比重理变更的公

公司下设三大总部和十二个直属部门,分别是:权益投资总部、固定收益总部、市场

产业成长股票证券投资基金招募说明书》)进行了更新,并根据本基金管理人对本基金实施

1.27%

汇川技术

8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

证券有限公司经理、招商证券股份有限公司投资银行总部总经理现任招商证券股份有限

-7.55%

绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性化的托管服务截至2013

地址:北京建国门内大街18号恒基中心1座23层

021-

入博时基金管理有限公司,现任公司总经理、董事,博时基金(国际)有限公司董事会副

(11) 2013年11月14日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告

26.60

f

职责,为境内外广大投资者、金融资产管理如何发展第三产业机构和企业客户提供安全、高效、专业的

69.37%

际)有限公司

经理兼国际业务部董事、总裁办公室总经理、董事总经理、公司总裁助理2013年5月加

7

理兼股票投资部garp组投资总监、博时卓越品牌股票基金、博时价值增长混合基金基金

有硕士及以上学位

历任基金经理:2000年1月至2003年1月31期间,刘小山先生任基金经理;2001

2.76

-5.84%

-

占基金资产净

9

月2日到2011年4月12日)现任博时第三产业成长股票基金基金经理(2010年8月3

3. 本基金的申购费用由申购人承担,不列入基金资产,申购费主要用于本基

十四、对招募说明书更新部分的说明

十一.基金投资组合报告

序号

2013.1.1-2013.12.31

1

-

y≥2年

0.5%

电话:

85号文核准自2007年4月12日起,由《裕元证券投资基金基金合同》修订而成的《博

1.62

-

100.00

构成新基金业绩表现的保证

②份额净值增

上海第三产业增加值浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼

m≥500万元

70,233,846.88

投资管理及相关工作固定收益总部下设现金管理组、公募基金组、专户组、国际组和研

部副总经理、社保组合投资经理、固定收益部总经理现任固定收益总部董事总经理兼高

72.85%

2007.4.12-2014.3.31

3,799,596

本基金业绩比较基准:沪深300指数收益率×80%+中国债券总指数收益率×20%

19,781,360.37

类:

73,746,000.00

李南峰先生,学士,独立董事1969年起先后在中国人民解放军酒泉卫星基地、四

时基金(国际)有限公司董事、博时资本管理有限公司董事

债券代码

-

司投资决策、基金运作、内部管理、制度执行等方面进行监察,并向公司管理层和有关机

-

告》;

1、直销机构

7

董良泓先生,cfa,mba,副总经理1993年起先后在中国技术进出口总公司、中技

1.64%

托管费率等相关费我国第三产业增加值率

行及维护、it系统安全及数据备份等工作基金运作部负责基金会计和基金注册登记等

债券代码

-

-

公司董事会董事

152,756,824.20

1,786,907.46

7) 基金的银行汇划费用;

金基金份额持有人大会决议通过,并获中国证监会2007年3月23日证监基金字[2007]

川大学经济系、中国人民银行、深圳国际信托投资公司、华润深国投信托有限公司工作,

-

5

董事长

基准收益率

综合

值比例(%)

办公地址:

存出保证金

0.44

3,360

2.44%

2

法定代表人:杨鶤

1) 基金管理人的管理费

0.45

本基金的申购费率最高不超过5.0%

占基金资产净值

持有基金时间(y)

(1)中国工商银行股份有限公司

上述“一、基金费用的种类”中第3-6项费用由基金托管人根据有关法规及相应协议规

名称: 博时基金管理有限公司

票投资部(含各投资风格小组)、特定资产管理部、研究第三产业是什么意思部和国际组股票投资部负责进

黄健斌先生,工商管理硕士1995年起先后在广发证券有限公司、广发基金管理有

2

的比例(%)

-

因基金规模或市场变化等因素导致本基金投资组合不符合上述规定的,基金管理人将

q

在整体的资产配置策略确定后,本基金将进行行业配置

25,653,241.98

-

岁,95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技

基金旗下部分基金参加邮储银行网银申购费率优惠活动的公告》、《关于博时旗下部分基

托管服务,展现优异的市场形象和影响力建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的

11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

联系人:周明远

(2) 2014年04月01日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告

可转债

吴姚东先生,简历同上

债券名称

告第三产业比重》;

4.05

④业绩比较基准

吴姚东先生,简历同上

董事会秘书、招商证券(香港)有限公司副董事长2013年8月起,任博时基金管理有限

邹志新先生任基金经理

占基金资产净值

年8月起,任博时基金管理有限公司董事会董事

(三)律师事务所

比例(%)

(13) 2013年10月18日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告

[发行]博时产业:更新招募说明书摘要(2014年第1号)

(8) 2013年12月31日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告

公司财务管理董事总经理2008年7月起,任博时基金管理有限公司监事会监事

限公司战略投资部副总经理现任上海盛业资产管理有限公司执行董事、总经理2013

0.45

公允价值(元)

八. 基金的投资策略

2) 基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

2012年5月先后任天津港贸易2014年第三产业比重公司财务科科长、天津港货运公司会计主管、华夏人寿保

王金宝先生,硕士, 董事1988年起在上海同济大学数学系工作,任教师1995

(4) 2014年02月27日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告

11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

给予协助此外,还设有全资子公司博时资本管理有限公司,以及境外子公司博时基金(国

3、不列入基金费用的项目

-

8

廖海

金管理有限公司董事会董事

本基金将视实际情况调整第三产业集群所覆盖的行业范围

的投资经营活动进行了内容补充和更新,主要补充和更新的内容如下:

-19.41%

基金赎回费应归资产部分后的余额归登记机构所有

年12月,中国工商银行共托管证券投资基金358只自2003 年以来,本行连续十

重大公告事项

基金转换费用由申购费补差和转2014年第三产业比重出基金赎回费两部分构成,具体收取情况视每次转换

历任中国人民银行总行金融研究所研究院、深圳特区人行办公室主任;深圳国际信托投资

-3.48%

申购金额(m)

算管理、财务核算、成本控制、财务分析等工作信息技术部负责信息系统开发、网络运

王均山

1、 基金管理人董事会成员

占基金总资产

电话:0755-

金融债券

350,910,000.00

法定代表人:姜建清

博时第三产业成长股票证券投资基金

金、企业年金基金、qfii资产、qdii资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理

证券投资基金基金经理(2014年2月18日起)、博时第三产业成长股票证券投资基金的

(二)主要人员情况

重要提示

期风险收益水平高于混合型基金、债券基金和货币市场基金

年2月加入博时基金管理有限公司,历任社保股票基金经理,特第三产业增加值比重定资产高级投资经理,研

l

6

商业务部负责券商渠道的开拓和销售服务零售业务线含零售-北京、零售-上海、零售-

邵凯先生,简历同上

生产和供应业

573,642.72

双汇发展

电话:010-

1. 申购费率

1.15%

资产支持证券

恒生电子

细

流通受限情况说明

-

因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券

研究所微观研究室主任助理、中国社会科学院农村发展研究所副研究员、海南汇通国际信

序号

损失;

机构业务董事总经理现任公司副总经理

38.75%

本招募说明书(更新)所载内容截止日为2014年4月12日,有关财务数据和净值

历任行政管理部副经理,电脑部副经理、信息技术部总经理现任公司副总经理,兼任博

第三产业集群所覆盖的行业;债券投资比例为0-35%,债券投资范围主发展第三产业的意义要包括国债、金融

杨鶤女士,简历同上

十二、基金的业绩

其中:买断式回购的买入返售

5.65%

311,674,439.50

对外媒体宣传、外事活动管理、档案管理及工会工作等人力资源部负责公司的人员招聘、

副总经理1999年12月至2011年1月在中国长城资产管理公司工作,先后任评估咨询

传真:021-

本基金本报告期末未持有资产支持证券

2

2011.1.1-2011.12.31

-

法定代表人:

告编制日前一年内受到公开谴责、处罚

11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

2.05

-

申购费率

e

021-

上海投资公司、融通基金管理有限公司、长城基金管理有限公司从事投资管理工作2005

比例(%)

十. 基金的风险收益特征

本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行

1.21

租赁和商务服务业

机构客户销售与服务工作养老金业务第三产业gdp比重部负责养老金业务的研究、拓展和服务等工作券

另设北京分公司、上海分公司、沈阳分公司、郑州分公司和成都分公司,分别负责对

名称:中国工商银行股份有限公司

3

后的45日内公告,更新内容截至每6个月的最后1日

《关于博时旗下部分基金参加中国工商银行股份有限公司个人电子银行申购费率优惠活

资产

a

1.国家统计局界定的第三产业,包括以下行业:交通运输、仓储业;信息技术业;

机构名称:

956,599.79

c

传真:

-

事投资管理工作2000年8月加入博时基金管理有限公司,历任债券组合经理助理、债

客户服务电话:

(二)与销售有关的费用

理费率、基金托管费率等费率,无须召开基金份额持有人大会

事管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系

③业绩比较

成立时间:1984年1月1日北京第三产业比重

o

中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告

-

注册地址:

-

策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》

http://

-

0.01

金重点投资的行业就目前的行业、市场状况而言,本基金将重点投资的行业包括以下几

有限公司信息技术部总经理2010年4月起,任博时基金管理有限公司监事会监事

本基金的托管费按基金资产净值的0.25%的年费率计提托管费的计算方法如下:

n

文化、体育和娱乐业

2、报告期末按行业分类的股票投资组合

宏观策略部负责为投委会审定资产配置计划提供宏观研究和策略研究支持交易部负

贵金属投资

4

10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

2,999,684

业务风险管理部负责建立和完善公司投资风险管理制度与流程,组织实施公司投资风险

债券名称如何发展第三产业

代码

迟于新的费率实施日前2个工作日内在基金管理人网站及至少一种指定媒体上公告

2.由于行业边界的融合,某些行业的行业特征正经历着从制造业向服务业的转变,

h

1

8,216,497

指定媒体上公告列示;

基金招募说明书自基金合同生效日起,每6个月更新一次,并于每6个月结束之日

金额(元)

0.93%

573,642.72

3、高级管理人员

13国开36

s

了《关于博时旗下部分基金参加北京增财基金销售有限公司申购及定投费率优惠活动的公

-0.16%

3,042,029.30

动的公告》;

王德英先生,硕士,副总经理1995年起先后在北京清华计算机公司任开发部经理、

或者重大遗漏

9

1.0%

本次公告的本基金申购费率具体为:

央行票据

赵卫平先生,硕士,监事1996年起先后在山东国际信托投资公司、大鹏证券公司、

期 间

1,800,000

时基金管理有限公司,历任监察加快第三产业发展法律部法律顾问、监察法律部总经理现任公司督察长

容截止时间为2014年3月31日;

元人民币

法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律

-

6

理、股票投资部价值组投资总监、博时主题行业股票(lof)基金基金经理、社保组合投资

传真:010-

100万≤m

2014.1.1-2014.3.31

清华紫光股份公司cad与信息事业部任总工程师2000年加入博时基金管理有限公司,

推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时,本基金可以在报

持有股份6%;上海盛业股权投资基金有限公司,持有股份6%;上海丰益股权投资基金

5、基金税收

办公地址:

办公地址: 广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦29层

5、投资决策委员会成员

(2)博时基金管理有限公司上海分什么叫第三产业公司

了《博时第三产业成长股票证券投资基金2013年第3季度报告》;

联系人:陈晓君

七七.. 基金的投资方向

3) 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;

4) 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费和律师费;

战略客户部负责北方地区由国资委和财政部直接管辖企业以及该区域机构客户的销售与

申请,投资者应在t+2日到销售网点柜台或销售机构规定的其他方式查询申请的确认情

了《关于博时基金管理有限公司旗下部分开放式基金参加平安银行股份有限公司定期定额

1

-0.01%

批发和零售贸易;金融、保险业;房地产业;社会服务业;以及传播与文化产业等

公告

2008年1月,何迪先生建立了资助、支持中国经济、社会与国际关系领域中长期问题研

0.03%

业成长性指标、成长质量和相对第三产业增加值计算价值进行评估,从中确定目标股票组合主要考察的财务

基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金

保证基金一定盈利,也不保证最低收益基金的过往业绩并不代表其未来表现投资有

8

11.2基金投资的前十名股票中,没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票

-0.12%

注册资本: 2.5亿元人民币

0.01

(7) 2014年01月03日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告

h=e×0.25%÷当年天数

赵兴利先生,硕士,监事1987年至1995年就职于天津港务局计财处1995年至

名称

网址:

上海源泰律师事务所

2014年第1号

总经理、股票投资部价值组投资副总监现任权益投资总部董事总经理兼股票投资部总经

九. 基金的业绩比较基准

2、在“三、基金托管人”中,对基金托管人博时第三产业官网的基本情况进行了更新;

审核同意,但中国证监会对本基金作出的任何决定,均不表明其对本基金的价值和收益作

了《博时第三产业成长股票证券投资基金基金分红公告》;

的公告》;

二二.. 基金托管人

应收申购款

-

建筑业

了《博时第三产业成长股票证券投资基金2013年第4季度报告》;

部总经理现任招商证券股份有限公司机构业务董事总经理2008年7月起,任博时基

普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

(9) 2013年12月23日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告

2.96

0.25%

8

基金经理助理、特定资产管理部投资经理、裕泽证券投资基金基金经理现任研究部总经

3,000,000

博时第三产业成长股票证券投资基金

5,500,000

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产第三产业主要包括,但不

本基金本报告期末未持有国债期货

产品线拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资

究部总经理兼特定资产高级投资经理、社保股票基金经理、特定资产管理部总经理现任

2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

2008.1.1-2008.12.31

8

业部副部长2013年3月起,任博时基金管理有限公司监事会监事

经理

11.1报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,或在报

54.32%

六六.. 基金的投资目标

(12) 2013年10月23日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告

390,281,436.00

本基金本报告期末未持有贵金属

200,000

历史各时间段基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较:

4

1.81%

序号

5.89%

告,本报告中所列财务数据未经审计

裁2008年7月起,任博时第三产业增加值核算基金管理有限公司董事会董事长现任公司董事长,兼任招商

办公地址:

邓晓峰先生,工商管理硕士1996年起先后在深圳市银业工贸有限公司、国泰君安

聂挺进先生,硕士2004年起在招商局国际有限公司工作2006年加入博时基金管

中财网

博时资本管理有限公司董事

居民服务、修理和其他服务业

本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票、债券

年4月至2003年7月9日,刘红海先生任基金经理;2003年7月至2010年11月10日,

2、代销机构

一定盈利,也不保证最低收益

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会

的数据及列表内容,数据内容截止时间为2014年3月31日;

0.90%

-

销售总部以及宏观策略部、交易部、产品规划部、互联网金融部、董事长办公室、总裁办第三产业主要包括

有限公司工作现任博时基金管理有限公司人力资源部总经理2008年7月起,任博时

薛竞、沈兆杰

-

6、上述人员之间均不存在近亲属关系

-

-

供应业

合计

4、在“九、基金份额的申购与赎回”中,更新了基金份额申购与赎回的相关内容;

-

事1983年起历任中国银行国际金融研究所助理研究员;香港中银集团经济研究部副研究

化研究中心副主任2001年4月起,任博时基金管理有限公司董事会独立董事

桑自国先生,博士后,副董事长1993年起历任山东证券投资银行部副总经理、副

恒生电子

时第三产业成长股票证券投资基金基金合同》生效

划、总行渠道维护和销售支持等工作

1

基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支

争获取超越于所对应的债券基准的收益

3、报告期末加快第三产业发展按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

科学研究和技术服务业

11、投资组合报告附注

j

(1)博时基金管理有限公司北京分公司及北京直销中心

成立时间: 1998年7月13日

其他

合计

1、在“三、基金管理人”中,对基金管理人的基本情况进行了更新;

8.59

-

其他资产

究的非营利公益组织“博源基金会”,并担任该基金会总干事2012年7月起,任博时基

-1.71%

农、林、牧、渔业

推动公司相关业务在互联网平台的整合与创新董事长办公室专门负责股东会、董事会、

公允价值(元)

住所: 广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦29层

其他应收款

金以及到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值的5%

1.55

金的市场推广和销售、注册登记等各项费用

部副总经理,债权管理部第三产业gdp比重(法律事务部)副总经理,南宁办事处副总经理(党委委员),

驻京、沪、沈阳、郑州和成都人员日常行政管理和对赴京、沪、沈阳和郑州处理公务人员

3

①份额净值

杨林峰先生,硕士,董事1988年8月就职于国家纺织工业部,1992年起历任华源

金融业

电力、热力、燃气及水生产和

2,309,986,789.70

廖海、吕红

2009.1.1-2009.12.31

本基金将通过“自上而下”的宏观分析,以及定性分析与定量分析相补充的方法,在

(四)会计师事务所

k

0.98%

2

了《关于博时旗下部分基金参加东莞银行股份有限公司手机银行申购及定投费率优惠活动

4. 本基金的赎回费用在投资人赎回本基金份额时收取,赎回费的25%归基金

1.12%

2011年加入博时基金管理有限公司,曾任特定资产投资经理,现任博时灵活配置混合型

1.02%

0.44

9、报告期末本基金投资的股指期货交2014年第三产业比重易情况说明

恒瑞医药

三三.. 相关服务机构

负责人:

数量(张)

了《关于博时旗下部分基金参加浙商银行网银及定投申购费率优惠活动的公告》、《博时

何迪先生,硕士,独立董事1971年起,先后在北京西城区半导体器件厂、北京东

负责公司的战略规划研究、行政后勤支持、会议及文件管理、公司文化建设、品牌传播、

1,307,986

金管理有限公司董事会独立董事

博时基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述

城区电子仪器一厂、中共北京市委党校、社科院美国研究所、加州大学伯克利分校、布鲁

红日药业

经办注册会计师:

郭健先生,学士,董事1987年起曾就职于蛇口中华会计师事务所、香港招商局集团

服务工作机构-上海和机构-南方分别主要负责华东地区第三产业有哪些、华南地区以及其他指定区域的

1) 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的

7、在“二十四、其它应披露的事项”中根据最新情况对相关应披露事项进行了更新:

20.14%

-

股票代码

债、次级债、中央银行票据、企业债、短期融资券、可转换债券、资产证券化产品等;现

10

基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支付

邵凯先生,经济学硕士,副总经理1997年至1999年在河北省经济开发投资公司从

基准的投资回报

-

-0.21%

托投资公司任证券业务部副总经理、汇通深圳证券业务部总经理、中国社会科学院经济文

姚钢先生,独立董事1985年起历任中国人民大学财政金融讲师、中国经济体制改革

股票、债券和现金等资产类之间进大力发展第三产业行配置

买入返售金融资产

0.45

4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

1、基金的费用的种类

p

金融资产

3.41%

021-

四、基金的名称

务中与权益类资产管理和研究相关的工作固定收益总部负责公司所管理资产的固定收益

在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险等投资者在进行投资决

参加东莞银行股份有限公司网上银行申购及定投费率优惠活动的公告》;

66.06

了《关于博时基金管理有限公司旗下封转开基金未领红利自动发放服务上线的提示性说

名称:

基金经理(2014年2月25日起)

况,投资者提交的申请经登记机构确认(或不被确认)的后果由投资者承担

北京市西城区复兴门内大街55号

573,642.72

0

长,永汇信用担保有限公司董事长、总经理,中国华融资产管理公司投资事业部总经理助

本基金博时第三产业股票投资组合中股票投资比例为基金资产的60-95%,股票资产中的80%以上投资于

行业类别

-

0.56

权益投资总部负责公司所管理资产的权益投资管理及相关工作权益投资总部下设股

服务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部控

(二)登记机构

(1)2014年04月03日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了

北京市西城区复兴门内大街55号

其中:股票

南方三大区域,以及客户服务中心其中,零售三大区域负责公司全国范围内零售客户的

地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦35层

本基金采用“自下而上”的个股选择,主要通过对上市公司基本面的深入研究,对企

-0.50%

值比例(%)

0.44

20,551,642.72

公司副总经理兼高级投资经理、社保组合投资经理,兼任博时基金(国际)有限第三产业是什么意思公司董事、

限责任公司投资管理部、中银国际基金管理有限公司基金管理部工作2005年加入博时

5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

5

沈兆杰

-

(3)2014年03月29日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了

债券品种

(一)基金份额发售机构

4

董良泓先生,简历同上

本基金的赎回费率最高不超过5.0%,本次公告的本基金赎回费率具体为:

1.94%

行股票选择和组合管理特定资产管理部负责特定资产的管理和客户咨询服务研究部负

渠道销售和服务客户服务中心负责零售客户的服务和咨询工作营销服务部负责营销策

姜建清

吴姚东先生,博士,北京大学光华管理学院emba,董事2002年进入招商证券股份有

在整体资产配置和行业选择确定后,本基金将采用“自下中国第三产业发展而上”的方式进行个股选择

术职称

1.34%

博时基金管理有限公司

公允价值(元)

公允价值(元)

主席兼总裁、博时资本管理有限公司副董事长兼总经理

95588

金融衍生品投资

2011年7月起,任博时基金管理有限公司监事会监事

①-③

m

彭毛字先生,学士,监事1982年8月起历任中国农业银行总行农贷部国营农业信

风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书

房地产业

6.82

4) 其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目

1.04%

博时基金管理有限公司(以下简称“公司”)经中国证监会证监基字[1998]26号文

交通运输、仓储和邮政业

010-

h为每日应支付的基金托管费

3

2.14

总经理2011年7月起,任博时基金管理有限公司董事会董事2013年8月起,任博时

4,567,671,128.40

务;基金行业政策、公司治理、战略发展第三产业发展规划研究;与公司治理及发展战略等相关的重大信息

2013年8月起,任博时基金管理有限公司监事会监事

基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,复核了本报告中的财

司互联网金融战略规划的设计和实施,公司互联网金融的平台建设、业务拓展和客户运营,

电话:021-

博时一线通:(免长途话费)

刘彦春先生,硕士2002起先后在汉唐证券研究所、香港中信投资研究有限公司任

125,396,508.29

固定收益投资

待摊费用

-6.22%

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金

-

0.07

本基金由裕元证券投资基金转型而来基金转型经2007年3月3日裕元证券投资基

2007.4.12-2007.12.31

新兴成长股票型证券投资基金基金经理助理、博时新兴成长股票基金基金经理(2008年7

定,按费用实际支出金额第三产业发展情况列入当期费用,从基金财产中支付

应收利息

184,140,000.00

招商证券董事会秘书、招商证券(香港)有限公司副董事长等职,现任招商证券副总裁兼

制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人

2. 赎回费率

月起,任博时基金管理有限公司董事会独立董事

6) 基金的证券交易费用;

基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送

地址:上海市黄浦区中山南路28号久事大厦25层

50.86

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办

152,756,824.20

序号

3,042,029.30

津斯学会、标准国际投资管理公司工作1997年9月至今任瑞士银行投资银行部副主席

人可以决定对不同持有期限的基金份额等实行差别化的赎回费率如何发展第三产业,并予公告,而无须召开

(一)与运作有关的费用

贷处科员、副处长,中国农业发展银行开发信贷部扶贫信贷处处长,中国农业银行信贷管

(5) 2014年01月22日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告

9,000,000

车晓昕女士,硕士,监事1983年起历任郑州航空工业管理学院助教、讲师、珠海

其中:政策性金融债

3.33

费用等费用;

公司已经建立健全投资管理制度、风险控制制度、内部监察制度、财务管理制度、人

证券股份有限公司董事、博时基金(国际)有限公司董事会主席、博时资本管理有限公司

序号

孙麒清女士,商法学硕士,督察长曾供职于广东深港律师事务所2002年加入博

1994年至2008年曾兼任国信证券股份有限公司董事、董事长2010年退休2013年8

-3.46%

收益率标准差

本基金是一只积极主动管理的股票型基金中国第三产业包括,属于证券投资基金中的高风险品种,其预

增长率

1年≤y

-

10.28%

公司设立了投资决策委员会投资决策委员会负责指导基金资产的运作、确定基本的

-0.14%

本基金的债券组合将通过信用、久期和凸性等的灵活配置,进行积极主动的操作,力

117,857,584.36

联系人:

9

应收股利

员;招商银行证券部总经理;深圳中大投资管理公司常务副总经理;长盛基金管理公司副

国家债券

深圳市委政策研究室城市研究处、深圳市委政策研究室综合处工作2004年9月加入博

了《关于博时旗下部分基金增加威海市商业银行股份有限公司为代销机构的公告》;

级投资经理

-

研究员2006年1月加入博时基金管理有限公司,历任研究部研究员、研究员兼任博时

0.01

传真:0755-

企业短期融资券

长率标准差

杨鶤女士,硕士,董事长,深圳市五我国第三产业是什么届人大代表,中国红十字会第九届理事会常务理

021-

监察审计部(纪委办公室)总经理2007年12月至今兼任新疆长城金融租赁有限公司监

经办律师:

占基金资产

权益投资

特有的非系统性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人

2) 基金托管人的托管费

y

-

联系人:

法规的要求, 对本基金管理人于2013年11月26日刊登的本基金原招募说明书(《博时第三

h=e×1.5%÷当年天数

2010.1.1-2010.12.31

股票名称

6

截止到2014年3月31日,公司总人数为391人,其中研究员和基金经理超过94%拥

杨绍信

19,978,000.00

信息传输、软件和信息技术服

由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差

公允价值(元)

基金管理有限公司监事会监事

险股份有限公司财务部总经理、天津港财务有限公司常务副总经理2012年5月筹博时第三产业分红备天

-

基金份额持有人大会赎回费率模式需公告并公平地对待同类投资人基金管理人必须最

监事会及董事会各专业委员会各项会务工作;股东关系管理与董、监事的联络、沟通及服

1.54%

投资策略和投资组合的原则

注册地址:

理有限公司,历任研究部研究员、研究部研究员兼基金经理助理、研究部资本品组主管兼

有限公司,持有股份6%;广厦建设集团有限责任公司,持有股份2%注册资本为2.5亿

责完成对宏观经济、投资策略、行业上市公司及市场的研究

55,118,153.48

-0.19%

卫生和社会工作

r

2

一一..基金管理人

的第三产业集群,此类行业包括食品、饮料;电子;医药、生物制品;电力、煤气及水的

投资本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:

理、副中国第三产业发展总经理2011年5月进入中国长城资产管理公司,历任投资投行事业部副总经理、

6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明

0.44

项目

4、费用调整

5、在“十、基金的投资”中,更新了“(十一)基金投资组合报告”的内容,数据内

构提供独立、客观、公正的意见和建议

事会主席2011年1月至今任中国长城资产管理公司控股子公司专职监事(总经理级)

-9.35%

2.59

数量(股)

联系电话: (0755)8316 9999

更新招募说明书摘要

e为前一日的基金资产净值

7,599,842

-

或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任

集团控股之上市公司董秘、副总经理、常务副总经理,上海市国资委直属上海大盛资产有

奖;是获得奖项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领第三产业发展域的持续认

东华转债

②-④

披露管理;政府公共关系管理;党务工作;博时慈善基金会的管理及运营等总裁办公室

151,200,000.00

传真:

7.44%

明》;

企业债券

4

在合理期限内做出调整以符合上述规定法律、法规另有规定的,从其规定

0.95%

(6) 2014年01月15日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告

金额(元)

55.82%

五五.. 基金的类型

7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

伊利股份

66.06

云南白药

批发和零售业

年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内

1.65%

7.73

-

d

时的两只基金的申购费率的差异情况而定基金转换费用由基金持有人承担,扣除转出

-

3.36

《博时第三产业成长股票证券投资基金2013年年度报告(摘要)》;

序号第三产业增加值比重

注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号

股票名称

(10) 2013年11月26日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告

究组,分别负责各类固定收益资产的研究和投资工作市场销售总部负责公司全国范围内

司,持有股份25%;天津港(集团)有限公司,持有股份6%;璟安股权投资有限公司,

基金管理人必须最迟于新的费率实施日前2日在至少一种指定媒体和基金管理人网站上

时基金管理有限公司,历任行政与人力资源部副总经理、总裁办公室总经理兼董事会秘书、

3、在“五、相关服务机构”中,更新了相关服务机构的内容,各新增代销机构均在

允价值(元)

基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送

计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信哪些属于第三产业贷资产证券化、基金公司特定客户资

联系人: 沈康

责执行基金经理的交易指令并进行交易分析和交易监督产品规划部负责新产品设计、新

6. 转换费用

本基金运作方式为契约型开放式,存续期间为不定期

5. 基金管理人可以根据情况调整申购费率,但最高不超过5.0%基金管理

3,017,590,695.01

金参加工商银行定期定额投资业务申购费率优惠活动的公告》、《关于博时旗下部分基金

电话:

本基金本报告期末未持有权证

业务线含战略客户部、机构-上海、机构-南方三大区域和养老金部、券商业务部两个部门

净值比例(%)

财务部、蛇口多利时装公司、深圳立诚会计师事务所和深圳中大投资管理公司2004年3

5) 基金份额持有人大会费用;

3

住宿和餐饮业

廖海

理有限公司总经理助理、博时基金管理有限公第三产业所占比重司信息技术部副总经理现任博时基金管理

1.50%

联系电话:010-

序号

券组合经理、社保债券基金基金经理、固定收益部副总经理兼社保债券基金基金经理、固

基金管理公司,历任固定收益部基金经理、博时平衡配置混合型基金基金经理、固定收益

表现截止日为2014年3月31日(财务数据未经审计)

务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述

-

1

注册资本:人民币349,018,545,827元

股票代码

投资者在办理基金业务时提交的资料信息须真实、有效于交易日(t日)提交的

证券工作2005年加入博时基金管理有限公司,历任基金经理助理、特定资产管理部副

11.3其他各项资产构成

天士力

66.44

限公司,历任国际业务部分析师、招商证券武汉营业部总经理、招商证券(香港)公司总

-0.20%

本投资第三产业增加值比重组合报告所载数据取自第三产业成长股票证券投资基金2014年第1季度报

其中:债券

-

产管理、qdii专户资产、escrow等门类齐全的托管产品体系,同时在国内率先开展

十十三三、、基基金金的的费费用用与与税税收收

72,789,866.60

李志惠先生,经济学博士,副总经理1993年7月起先后在深圳市住宅局房改处、

本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除

了《关于博时旗下部分基金参加张家港农商银行网银及定投申购费率优惠活动的公告》;

联系人:尚继源